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2017年证券从业资格考试投资基金基础讲义(4)

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正文:

  第二章 证券投资基金的类型

  大纲:了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。

  了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。

  了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。

  了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。

  了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。

  掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用,了解QDII的投资对象,了解QDII基金的投资风险。

  本章共有7节内容。

  第一节 证券投资基金分类概述

  一、证券投资基金分类的意义。

  1、 对投资者来说,科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较。

  2、 对基金管理公司来说,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。

  3、 对基金研究评价机构来说,基金的分类则是进行基金评价的基础。

  4、 对监管部门来说,有利于实施有效的分类监管。

  二、基金分类的困难

  2004年7月1日《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。

  三、基金分类(重要考点,经常以多项选择题出现)

  (一)根据运作方式不同,可以分为封闭式基金、开放式基金。

  (二)根据组织形式的不同,可以分为契约型基金、公司型基金。

  (三)根据投资对象不同,可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

  (四)根据投资目标不同,可分为成长型基金、收入性基金和平衡性基金。

  (五)依据投资理念的不同,可以分为主动型基金与被动型基金。

  (六)根据募集方式不同,可分为公募基金和私募基金。

  (七)根据基金的资金来源和用途的不同,可分为在岸基金和离岸基金。

  (八)特殊类型基金

  1、 系列基金

  2、 基金中的基金

  3、 保本基金

  4、 交易所交易基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

  LOF 与ETF的区别:(同学们需要认真学习掌握)

  (1) 申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易。ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易。

  (2) 申购、赎回的场所不同:ETF通过交易所进行;LOF在代销网点进行。

  (3) 对申购、赎回的限制不同:ETF要求的数额较大,在100万份以上;LOF在申购、赎回上没有特别要求。

  (4) 基金投资策略不同:ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标;而LOF既可以采用主动方式,也可以采用被动方式。

  (5) 在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金净值报价;而LOF通常一天只提供一个或几次基金净值报价。

  
       
       
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