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2017年证券考试证券交易:融资融券业务管理

03-28 21:35:36| |证券交易|人气:202我要推荐此文给好友

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正文:

  

  融资融券业务的管理

  一、掌握融资融券业务管理的基本原则;

  1.维护客户资产安全

  2.必须经过批准

  3.统一管理

  4.实行业务隔离制度

  5.前、中、后台相互隔离

  二、掌握融资融券业务的账户体系;

  (一)证券公司的账户体系

  证券公司应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  (二)客户的账户体系

  1.客户信用证券账户

  2.客户信用资金台账

  3.客户信用资金账户

  三、熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;

  (一)客户的申请

  (二)客户征信调查

  (三)客户的选择标准

  四、熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;

  五、熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

  
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  六、融资融交易操作

  (一)掌握融资融券交易的一般规则;

  (二)掌握标的证券的范围;

  七、担保金基担保物管理

  (一)熟悉有价证券充抵保证金的计算、

  (二)融资融券保证金比例及计算、

  (三)保证金可用余额及计算、

  (四)客户担保物的监控;

  八、权益处理

  熟悉融资融券期间证券权益的处理;

  九、信息披露与报告

  融资融券业务信息披露与报告。

  
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