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2017证券从业资格考试《发行与承销》习题(1)

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正文:

  第一章 证券经营机构的投资银行业务(答案解析)

  一、单项选择题

  1.修订后的《证券法》于( )开始实施。

  A.2005年1月1日

  B.2006年1月1日

  C.2007年6月1日

  D.2007年10月1日

  2.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A. 《金融服务现代化法案》

  B. 《格拉斯•斯蒂格尔法》

  C. 《国民银行法》

  D. 《麦克法顿法》

  3.证券公司以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.40

  4.我国发行企业债券开始于( )。

  A. 1983年

  B. l985年

  C. 1990年

  D. 1992年

  5.我国股票发行监管制度在1998年之前,采取( )双重控制的办法。

  A. 发行种类和发行规模

  B. 发行种类和发行企业数量

  C. 发行种类和发行企业规模

  D. 发行规模和发行企业数量

  
       
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  6.2005年l0月9日,( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,熊猫债券由此诞生。

  A. 亚洲开发银行和国际货币基金组织

  B. 国际金融公司和亚洲开发银行

  C. 世界银行和亚洲开发银行

  D. 国际货币基金组织和世界银行

  7.证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( ),经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )。

  A.1亿元,5亿元

  B.1亿元,3亿元

  C.3亿元,5亿元

  D.3亿元,10亿元

  8.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  9.2005年1月1日试行( ),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A. 上市保荐制度

  B. 股票定价制度

  C. 首次公开发行股票询价制度

  D. 上市询价制度

  10.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。

  A.10

  B.20

  C.25

  D.30

  
       
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  11.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行;该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

  A. 2006年9月

  B. 2006年10月

  C. 2006年11月

  D. 2007年1月

  12.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了( )。

  A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

  B.《凭证式国债质押贷款办法》

  C.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

  D.《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》

  13.证券公司在承销过程中撰写或者发布投资价值研究报告,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

  A. 12

  B. 24

  C. 36

  D. 48

  14.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。

  A.3 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.3亿元

  15.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。

  A.《证券法》

  B.《证券交易法》

  C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

  D.《金融服务现代化法案》

  
       
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  16.我国企业债券上市的最终批准权属于( )。

  A.国务院

  B.国务院证券管理委员会

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

  17.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用( )。

  A. 核准制

  B. 审批制

  C. 审核制

  D. 注册制

  18.中国证监会依法受理、审查文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  19.凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.60

  20.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。

  A. 上市推荐人

  B. 上市登记

  C. 上市核准

  D. 上市注册

  
       
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  二、多项选择题

  1.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向( )等金融机构发行。

  A. 国有商业银行

  B. 区域性商业银行

  C. 商业保险公司

  D. 邮政储蓄银行

  2.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券,如( )。

  A. 地方企业债券

  B. 重点企业债券

  C. 企业短期融资券

  D. 公司债券

  3.发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责( )。

  A.从事证券承销业务

  B.首次公开发行股票并上市

  C.上市公司发行新股、可转换公司债券

  D.中国证监会认定的其他情形

  4.证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

  A. 正常性

  B. 合规性

  C. 营利性

  D. 安全性

  5.企业债券发行人向交易所申请上市,必须由交易所认可的l~2个机构推荐,并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列( )条件。

  A. 具有交易所会员资格

  B. 最近3年内无重大违法、违规行为

  C. 具备股票主承销商资格,且信誉良好

  D. 负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

  
       
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  6.保荐期间分为( )。

  A. 尽职调查阶段

  B. 尽职推荐阶段

  C. 持续推荐阶段

  D. 持续督导阶段

  7.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改,增加了( )等方面的规定。

  A. 累积投票

  B. 独立董事

  C. 关联关系规范

  D. 法人人格否认

  8.中国证监会的非现场检查包括( )。

  A. 财务报表附注

  B. 机构、制度结构

  C. 证券公司的年度报告

  D. 董事会报告

  9.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

  A.在承销业务中,是否有向发行人提供融资或变相融资的行为

  B.是够按规定的程序承销企业债券

  C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门,是如何与投资银行部门交换研究成果的

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理

  10.目前,我国国债主要分为( )。

  A.记账式国债

  B.实物国债

  C.凭证式国债

  D.零息国债

  
       
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  11.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

  A. 净资本与净资产的比例不得低于40%

  B. 净资产与负债的比例不得低于20%

  C. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于50%

  D. 净资本与负债的比例不得低于8%

  12.根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当( )。

  A. 建立严密的内核工作规则与程序

  B. 强化风险责任制

  C. 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

  D. 建立科学的发行人质量评价体系

  13.( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。

  A. 商业银行

  B. 保险公司

  C. 信托投资公司

  D. 证券公司

  14.证券公司应向( )报送年度报告。

  A. 中国证监会

  B. 中国证券登记结算公司

  C. 沪、深证券交易所

  D. 公司住所地的中国证监会派出机构

  15.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险。

  A. 事先评估

  B. 扩大分销渠道

  C. 制订风险处置预案

  D. 建立奖惩机制

  
       
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  三、判断题

  1.纵观国外投资银行业的发展历史,可以认为,私人银行就是投资银行的雏形。 ( )

  2.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )

  3.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。( )

  4.2008年3月,在首发上市中首次尝试采用网上发行电子化方式,标志着我国证券发行网上发行电子化的启动。 ( )

  5.1993年12月通过的《公司法》中规定,中国证监会为发行公司债券的审批部门。( )

  6.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。( )

  7.20世纪80年代,公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。 ( )

  8.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴,其原因主要在于投资银行决策失误。 ( )

  9.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 ( )

  10.熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。 ( )

  11.申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。 ( )

  12.保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送年度执业报告。 ( )

  13.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计3次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 ( )

  14.在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入两个报表项目进行注释。 ( )

  15.股票发行注册制度结束了股票发行的额度限制,这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。 ( )

  16.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。( )

  
       
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  答案部分

  一、单项选择题

  1.

  【正确答案】 B

  【答案解析】 参见教材P14

  2.

  【正确答案】 D

  【答案解析】 参见教材P2

  3.

  【正确答案】 C

  【答案解析】 参见教材P25

  4.

  【正确答案】 A

  【答案解析】 参见教材P11

  5.

  【正确答案】 D

  【答案解析】 参见教材P7

  6.

  【正确答案】 B

  【答案解析】 参见教材P13

  7.

  【正确答案】 A

  【答案解析】 参见教材P14

  8.

  【正确答案】 A

  【答案解析】 参见教材P15

  9.

  【正确答案】 C

  【答案解析】 参见教材P10

  10.

  【正确答案】 C

  【答案解析】 参见教材P21

  
       
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  11.

  【正确答案】 A

  【答案解析】 参见教材P10

  12.

  【正确答案】 B

  【答案解析】 参见教材P10

  13.

  【正确答案】 A

  【答案解析】 参见教材P25

  14.

  【正确答案】 B

  【答案解析】 参见教材P24

  15.

  【正确答案】 D

  【答案解析】 参见教材P5

  16.

  【正确答案】 C

  【答案解析】 参见教材P11

  17.

  【正确答案】 B

  【答案解析】 参见教材P12

  18.

  【正确答案】 D

  【答案解析】 参见教材P18

  19.

  【正确答案】 C

  【答案解析】 参见教材P20

  20.

  【正确答案】 A

  【答案解析】 参见教材P21

  
       
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