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2017年证券从业考试《基础知识》答疑精选(1)

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正文:

  问题内容

  在市场经济条件下,资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资。

  这个题目的答案为:正确。

  我觉得向银行借款为直接融资,发行证券为间接容易呀。请老师帮我解释下为什么,谢谢!

  老师回复

  直接融资就是不需要银行作为中介,投资者直接将资金投向资金需求者,间接融资则需要中介机构,所以银行贷款是间接融资(存款人将钱存入银行,银行再将存款人的钱贷出,银行是中介机构),证券投资是直接融资。

  问题内容

  我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。

  A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式,每年至少分配1次

  B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配

  C.基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配

  D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

  答案选择 A B C D ,但是B选项在课本中我没有找到出处,请问一下老师B选项到底对不对。

  老师回复

  B是对的,要选。

  根据有关法规的规定,开放式基金收益分配应遵循以下原则:

  1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90%;

  2、基金收益每会计年度分配一次,目前应采用现金形式分配;

  3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;

  4、基金投资当年亏损,则不进行收益分配;

  5、每份基金单位享有同等分配权。此外,基金收益分配方案应载明基金收益范围、基金净收益、基金收益的分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

  
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