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2017年证券资格考试《投资基金》模拟试题(1)

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正文:

一、单选题: 
1、 目前,我国基金管理公司新增股东的出资(    )不得转让。
A.半年内                          
B.一年内
C.二年内                          
D.公司存续期内
标准答案:b  

2、 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为(    )。
A.私募基金和公募基金              
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金          
D.契约型基金和公司型基金
标准答案:c 

3、 一般来说,开放式基金的申购赎回价是以(  )为基础计算的。
A.基金单位资产净值                
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值                
D.基金发行时的价格
标准答案:a 

4、 某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于(   B  )基金。
A.货币市场                        
B.债券
C.期货                            
D.股票
标准答案:b 

5、 在欧洲,(   )是主要的证券投资基金销售渠道。
A.商业银行                        
B.证券公司
C.基金公司                        
D.其他
标准答案:c 

6、 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(    )。
A.发起人、管理人和投资人          
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人          
D.受益人、管理人和投资人  
标准答案:b 

7、 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(     )。
A.基金投资人共同承担              
B.基金管理人负责承担
C.基金托管人负责承担              
D.基金发起人共同承担 
标准答案:a 

8、 目前,我国开放式基金由(     )设立。
A.基金管理人                      
B.基金代销人
C.基金托管人                      
D.基金持有人大会  
标准答案:a 

9、 目前,我国基金管理公司自批准筹建之日起(     )个月内必须开业。
A.6                               
B.9
C.12                             
D.18 
标准答案:a 

10、 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向(     )支付基金收益。
A.基金发起人                      
B.基金持有人
C.基金托管人                      
D.基金管理人
标准答案:b

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11、 封闭式基金溢价发行是指(      )。
A.基金按高于面值的价格发行      
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行      
D.以上都不是  
标准答案:a

12、 根据我国规定,证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的(    )股票明细。
A.占用资金前20名                
B.市值前20名
C.持有数量前20名                
D.所有
E.无
标准答案:e 

13、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的,应当与有关机构签订(     )。
A.注册登记协议                 
B.托管协议
C.投资管理协议                  
D.委托代理协议  
标准答案:d 

14、 (    )在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。
A.基金管理人                    
B.基金托管人
C.基金组织                     
D.基金持有人  
标准答案:c 

15、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,(     )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国人民银行审查批准。
A.信托公司                      
B.证券公司
C.商业银行                      
D.基金管理公司  
标准答案:c 

16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是(     )。
A.所有者与保管者的关系         
B.持有与监督的关系
C.持有与托管的关系              
D.委托人与受托人的关系 
标准答案:d 

17、 依照《证券投资基金行业公约》现定,(     )是基金业共同遵守的行为规范。
A.向他人提供基金未公开披露的信息
B.人的利益进行的关联交易
C.基金从业人员为自己和他人买卖股票
D.诚实信用、勤勉尽责
标准答案:d 

18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(     )。
A.基金发起人                    
B.基金持有人
C.基金托管人                    
D.基金管理人
标准答案:d 

19、 目前,我国证券投资基金的发起设立实行(      )。
A.注册制                        
B.核准制
C.备案制                        
D.审批制
标准答案:d 

20、 一般来说,夏普比率受非系统风险(     )影响。
A.同方向                        
B.反方向
C.方向不定                      
D.以上皆不正确 
标准答案:d

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21、 (    )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案                      
B.基金契约
C.托管协议                      
D.招募说明书
标准答案:b 

22、 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的,应当报(    )备案。
A.所任职的非经营性机构          
B.聘任单位
C.证券交易所                    
D.中国证监会
标准答案:d

23、 目前,我国开放式基金募集期内,净销售额超过(     )的,基金方可成立。
A.1亿元人民币                   
B.2亿元人民币
C.5亿元人民币                   
D.10亿元人民币 
标准答案:b 

24、 根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起(     )内。
A.一个月                        
B.二个月
C.三个月                        
D.四个月
标准答案:c 

25、 商业银行提供基金咨询时,正确的做法是(     )。
A.只介绍基金的优点,不说明基金的风险
B.以银行信誉为担保,诱导客户购买
C.客观、公正地向客户介绍基金产品
D.以基金历史业绩作承诺,动员客户购买 
标准答案:c 

26、 根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金持有人大会同意,并经(    )批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事                      
B.基金发起人
C.基金托管人                    
D.监管机构  
标准答案:d 

27、 基金清算后的全部剩余资产,在扣除(    )后向投资人分配。
A.基金清算费用                  
B.基金管理费
C.基金托管费                    
D.基金审计费
标准答案:a

28、 目前,我国1个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的(      )。
A.40%                           
B.60%
C.80%                           
D.90%  
标准答案:c 

29、 投资人可以通过基账户买卖(      )。
A.封闭式基金                    
B.A股
C.B股                           
D.债券  
标准答案:a 

30、 目前,我国证券投资基金的(      )应代表基金以基金的名义开设证券账户。
A.基金发起人                        
B.基金持有人
C.基金托管人                        
D.基金管理人
标准答案:c

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31、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应当归(      )所有。
A.基金管理公司                      
B.基金托管人
C.基金                              
D.基金发行人  
标准答案:c

32、 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,合理的基金费用可以从(      )中支付。
A.管理人收益                        
B.托管人收益
C.基金资产                         
D.投资人收益
标准答案:c 

33、 目前,我国证券投资基金管理费按(      )计提。
A.日                                
B.周
C.月                               
D.季
标准答案:a 

34、 我国证券投资基金托管费以(      )为基础计提。
A.基金资产总值                      
B.基金资产净值
C.基金发行规模                      
D.固定金额 
标准答案:b 

35、 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金募集不成功,(      )必须承担基金募集费用。
A.基金发起人                        
B.基金持有人
C.基金托管人                        
D.基金管理人 
标准答案:a 

36、 以下说法正确的是(     )。
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位  
标准答案:b 

37、 封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式,(      )。
A.由基金管理人自主决定,无需报请中国证监会核准
B.由基金管理人与基金托管人协商决定
C.由基金管理人自主决定,但需报请中国证监会核准
D.需经基金持有人大会决议通过  
标准答案:d 

38、 如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型,则越接近增长型的股票,其投资组合的平均P/B比率(     )。
A.越高                           
B.越低
C.不变                           
D.不能判断  
标准答案:b 

39、 目前,我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收(     )。
A.印花税                         
B.营业税
C.企业所得税                     
D.个人所得税  
标准答案:a

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