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2017年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

03-28 21:35:36| |证券交易|人气:863我要推荐此文给好友

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正文:

  

  一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分)

  1.根据证券的交易原则,公开原则的核心要求是()。

  A.上市公司对重大事项的及时公布 B.实现市场信息的公开化

  C.交易各方要及时公布有关信息 D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务

  2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。

  A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月

  3.参与交易的各方应当获得平等的机会,在证券交易活动中,所有参与者都有平等的法律地位,所说明的证券交易的原则是()。

  A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.平等原则

  4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。

  A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金

  5.符合条件的证券公司提出申请后,需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。

  A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会

  6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。

  A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司

  7.根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。

  A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百

  8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。

  A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源

  
       
       
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  9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。

  A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证

  10.根据证券的定义,证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

  A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人

  11.根据中国证券赘记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是()个。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  12.在证券交易中,涨跌幅的计算公式是()。

  A.涨跌幅价格=当日开盘价X (1+一涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=前日收盘价X (1+一涨跌幅比例)

  C.涨跌幅价格=前日开盘价X (1+一涨跌幅比例) D.涨跌幅价格=前日平均价X (1+一涨跌幅比例)

  13.在我国,以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是()。

  A. B股B.上证A股C.深征A股D.基金

  14.某国债的面值为100元,票面利率为5%。计息日是7月1日,交易日是l 2月1日,则已计息的天数是()天。

  A.151 B.152 C.153 D.154

  15.在证券交易经纪业务中,客户的指令具有着()。

  A.有效性B.权威性C.具体性D.准确定

  16.证券回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券

  
       
       
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  17.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是()。

  A.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立1个证券账户

  B.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立2个证券账户

  c.信托公司每设立l个信托产品可以开立2个专用证券账户

  D.信托公司每设立l个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

  18.()中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

  A.2005年12月B.2004年12月C.2000年12月D.1999年l 2月

  19.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

  A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议

  c.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托

  20.某证券投资者以每股30元的价格买入l 0000股股票,那么,该投资者最低需要以()元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。

  A.30.10 B.30.15 C.30.55 D.30.75

  21.根据证券公司代办股份转让规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的()。

  A.1% B.2% C.3% D.5%

  22.根据现行的相关规定,我国深圳证券交易所配股认购开始于()日。

  A. R B. R+l C. R一1 D. R+2

  
       
       
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  23.根据现行的相关规定,交易指令每次最小下单数量为()手。

  A.1 B.10 C.100 D.1000

  24.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的,成交撮合实行的原则为()。

  A.价格优先和时间优先B.平仓优先和时间优先

  C.价格优先和平仓优先D.申报优先和价格优先

  25.根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

  A.没收非法所得B.由司法部门解决

  C.撤销相关业务许可D.警告并处以非法所得加倍罚款

  26.证券公司在进行自营业务时,其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的()来自主选择。

  A.时间和条件B.资金和数量c.品种和数量D.时间和资金

  27.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件,自资产管理合同终止之日起保存期不得少于()年。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  28.根据相关规定,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于()万元。

  A.10 B.50 C.100 D.500

  29.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为()。

  A.股东大会B.董事会C.监事会D.决策委员会

  30.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定,证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的()。

  A.50% B.60% C.80% D.100%

  
       
       
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  31.根据证券公司风险控制的相关规定,交收失误所引起的风险属于()。

  A.技术风险B.法律风险C.营业风险D.管理风险

  32.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的,成交撮合实行平仓有限和()优先的原则。

  A.时间B.价格C.申报顺序D.大宗交易

  33.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为()。

  A.开户和签订证券协议B.开户和接受具体委托

  C.开户和证券交易过户D.证券交易过户和签订证券协议

  34.对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取得措施不包括()。

  A.口头警示B.罚款C.约见谈话D.限制相关账户的交易

  35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。

  A.交易价格B.供求关系C.市场秩序D.交易数量

  36.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票数量为()股。

  A.2500 B.25000 C.500 D.5000

  37.资产管理业务是指证券公司作为(),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

  A.委托人B.资产管理人C.受托人D.代理人

  
       
       
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  38.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券,中国结算公司在每()收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

  A.星期二B.星期三c.星期四D.星期五

  39.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为()。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为单一客户办理融券融资管理业务

  40.建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.风险监控阀值B.风险预测阀值C.敏感性指标D.风险预警指标

  41.在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

  A.证监会B.登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券经纪人

  42.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

  A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议

  C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委托

  43.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前()个交易日向乙方提出申请。

  A.1 B.2 C.10 D.15

  44.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于()。

  A.15% B.20% C.30% D.50%

  45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行,在最近一个会计年度,总资产在世界排名l 00名以内,管理的证券资产不少于()亿美元。

  A.50 B.100 C.150 D.200

  
       
       
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  46.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部,这一过程为()。

  A.转托管B.双重托管C.复合托管D.指定托管

  47.根据要求,我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于()年。

  A.10 B.15 C.20 D.25

  48.在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。

  A.登记结算公司B.客户委托的证券经纪公司

  C.证券交易所D.客户的开户银行

  49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为()拆借资金的信用行为。

  A.标的物B.质押品C.担保品D.衍生品

  50.目前,我国深圳证券交易所的回购交易品种有()个。

  A.10 B.12 C.13 D.15

  51.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()。

  A.1998年1月B.1999年7月C.1999年9月D.2000年1月

  52.在我国证券市场发展历程中,B股最先上市交易的交易所为()。

  A.深圳证券交易所B.香港证券交易所c.上海证券交易所D.北京证券交易所

  53.债券回购交易的期限一般不超过()个月。

  A.6 B.12 C.18 D.24

  
       
       
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  54.可转换债券都具有的双层的特征是()。

  A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权

  55.证券买卖双方在交易达成之后,于下一个营业日进行证券和价款的收付,完成交收的方式称之为()。

  A.当日交收B.次日交收C.例行交收D.特约日交收

  56.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()。

  A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务

  57.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设(),并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络

  A.结算备付金账户B,结算保证金账户

  C.结算头寸账户D.结算备付金账户和结算保证金账户

  58.证券营业部必须在保证资产安全的前提下,严格控制财务风险,追求()。

  A.利润最大化B.成本最小化C.收入最大化D.营业额最大化

  59.根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务()。

  A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券

  60.根据要求,证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。

  A.技术管理部B.数据业务部c.技术服务部D.电脑系统部

  61.以下不属于证券自营买卖对象的是()。

  A.权证B. B股C.基金券D.国债

  62.以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

  A.内幕交易B.专设自营账户

  c.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务

  
       
       
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  63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。

  A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将自营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

  64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  c.发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

  A.警告B.罚款

  C.没收非法所得D.撤销相关业务许可

  66.证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

  A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件

  67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。

  A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量

  68.()是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.法律风险B.经营风险C.政策风险D.市场风险

  69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

  A.“监事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制

  B.“投资决策机构 - 自营业务部门”的二级体制

  C.“董事会 - 投资决策机构 - 自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会 - 投资决策部门”的二级体制

  70.上市开放式基金合同生效后即进入(),一般不超过3个月。

  A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期]

  
       
       
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  二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分)

  1.根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是()。

  A.合法性B.同一性C.真实性D.有效性E.单一性

  2.关于证券经纪业务,以下表述正确的是()。

  A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任

  B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿

  C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任

  D.在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性

  E.在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令

  3.根据国家法律,以下可以开立证券账户的是()。

  A.证券管理机关的低层次工作人员B.证券交易所下层管理人员C.证券业从业人员

  D.具有民事能力的在校大学生E.经授权的代理法人

  4.在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委托后,应当对以下哪些内容进行审核,方能接收委托()。

  A.委托内容B.委托人身份

  C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额

  5.管理风险的防范措施包括()。

  A.提高员工待遇B.提高员工素质

  C.提高纠纷的处理能力D.严格内部管理E.严格操作程序

  
       
       
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