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2017证券从业资格考试《发行与承销》模拟卷(2)

03-28 21:35:36| |证券发行与承销|人气:465我要推荐此文给好友

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正文:

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)

  1.有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为限承担责任的法人。

  A.2,100

  B.2,50

  C.1,50

  D.1,100

  正确答案:C

  2.( )主要是指在财务和经营决策中,有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径,主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

  A.关联方

  B.关联交换

  C.关联关系

  D.关联交易

  正确答案:C

  3.《公司法》第七十八条规定,股份有限公司的设立可以采取发起设立或( )设立两种方式。

  A.合伙

  B.私立

  C.注册

  D.募集

  正确答案:D

  4.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示( )。

  A.本人身份证

  B.持股凭证

  C.本人身份证和持股凭证

  D.书面委托书

  正确答案:C

  9.保荐人应在发行完成后的( )个工作日内向中国证监会提交承销总结报告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  正确答案:B

  10.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常( )。

  A.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

  B.仅对公司的无形资产进行评估

  C.要求对公司所有者权益进行评估

  D.要求对公司所有资产进行评估

  正确答案:A

  
       
       
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  11.不属于直接融资范畴的是( )。

  A.股票融资

  B.公司债券融资

  C.国债融资

  D.向银行借款

  正确答案:C

  12.股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先支付给( )。

  A.职工工资和劳保费用

  B.缴纳所欠税款

  C.清偿公司债务

  D.清算费用

  正确答案:D

  13.在股份有限公司中,( )决定公司的经营计划和投资方案。

  A.董事长

  B.股东大会

  C.董事会

  D.总经理

  正确答案:C

  14.根据我国《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是( )。

  A.按税后利润的10%提取

  B.按利润总额的10%提取

  C.按税后利润的5%~10%提取

  D.按未分配利润的10%提取

  正确答案:A

  15.外部股东代理成本是指( )所导致的代理成本。

  A.与股东之间的利益冲突

  B.与债权相伴随的破产成本

  C.债权人、股东与经理层之间的利益冲突

  D.股东与经理层之间的利益冲突

  正确答案:C

  16.根据有关规定,设立股份有限公司的,应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。

  A.全体股东指定的代表

  B.董事会

  C.发起人

  D.董事长

  正确答案:B

  17.( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

  A.收益现值法

  B.重置成本法

  C.现行市价法

  D.清算价格法

  正确答案:A

  
       
       
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  18.在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人是依法设立且持续经营 ( ) 年以上的股份有限公司。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  正确答案:B

  19.公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后日( )内向中国证监会报备承销总结报告。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  正确答案:B

  20.超额配售选择权的行使限额,应当不超过本次包销总额的( )。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  正确答案:C

  21.承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )可设2~3副主承销商。

  A.5千万,8家

  B.5千万,10家

  C.3亿,8家

  D.3亿,10家

  正确答案:D

  22.上海证券交易所申购数量不少于( )股,但最高不超过( )。

  A.1000,当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股

  B.1000,9999.9万股

  C.500,当次社会公众股上网发行数量或9999.9万股

  D.500,9999.9万股

  正确答案:A

  23.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。

  A.6000

  B.7000

  C.4000

  D.5000

  正确答案:D

  
       
       
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  24.( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上,另外设立两个公司,原公司的法人地位( )。

  A.新设分立,消失

  B.新设分立,继续存在

  C.派生分立,消失

  D.派生分立,继续存在

  正确答案:A

  25.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.2

  正确答案:A

  28.下列关于可转换公司债券定价的说法,错误的是( )。

  A.转股以前,它是一种公司债券,具备债券的特性,同时具有优先股的特性。

  B.转股以后,它变成了股票,具备股票的特性,体现的是所有权关系,持有者由债权人转变成了股权所有者。

  C.可转换公司债券是一种含权债券,兼有公司债券和股票的双重特征。

  D.在价值形态上,可转换公司债券赋予投资者一个保底收入,即债券利息支付与到期本金偿还构成的普通附息券的价值。

  正确答案:A

  29.下列关于直接融资的说法,错误的是( )。

  A.直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券,从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动

  B.直接融资是指资金盈余者通过存款等形式,将资金首先提供给银行等金融机构,然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

  C.直接融资可以直接在金融市场上达成协议,融通资金

  D.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴

  正确答案:B

  30.控股股东不履行认购股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票数量未达到拟配售数量( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  正确答案:D

  
       
       
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  31.股份有限公司申请其股票上市时,公开发行的股份必须达到公司股份总数的( )以上。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  正确答案:D

  32.可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。

  A.赎回

  B.回售

  C.股份转换

  D.债券偿还

  正确答案:B

  33.金融债券发行结束后,发行人应及时向( )确认债权债务关系,由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。

  A.国债登记结算公司

  B.中国证监会

  C.中国银监会

  D.中国人民银行

  正确答案:A

  34.记帐式国债是一种无纸化国债,主要通过( )向具备资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

  A.中国人民银行分配

  B.商业银行经营网点

  C.财政部国债服务部

  D.证券交易所的交易系统

  正确答案:D

  35.配股一般采取( )发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

  A.协商定价

  B.网下定价

  C.网上定价

  D.分配

  正确答案:C

  36.境内上市外资股采取记名股票形式,以( )标明面值,以( )认购。

  A.人民币,人民币

  B.人民币,外币

  C.外币,外币

  D.外币,人民币

  正确答案:B

  
       
       
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  37.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

  A.公开招标

  B.定价发行

  C.非定价发行

  D.配售

  正确答案:D

  38.至2007年底,我国国债存量为5.37万亿元,在所有债券存量中占比高达41.09%,位居第( )位。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  正确答案:A

  39.我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.10

  正确答案:B

  40.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集,目标债权人为( )。

  A.自然人

  B.企业法人

  C.自然人和企业法人

  D.以上都不对

  正确答案:B

  41.《企业债券管理条例》第十八条规定,企业债券的利率不得高于银行同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  正确答案:C

  
       
       
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  42.内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,预期上市时的股票市值应至少为( ),而由公众人士持有的股份的市值须至少为( )。

  A.1亿港元,5000万港元

  B.1.5亿港元,5000万港元

  C.2亿港,5000万港元

  D.2亿港元,1亿港元

  正确答案:C

  43.为了保障股票发行核准制的实施,提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平,保证从事辅导工作的证券经营机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责,中国证监会于( )年10月发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》。

  A.2000

  B.2003

  C.2001

  D.2002

  正确答案:C

  44.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )有效。

  A.6个月内

  B.1年内

  C.18个月内

  D.3个月内

  正确答案:A

  45.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。

  A.一个月

  B.两个月

  C.三个月

  D.六个月

  正确答案:A

  46.发行人应在招股说明书中披露本次发行前发行人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

  A.3%以上

  B.5%以上

  C.6%以上

  D.10%以上

  正确答案:B

  47.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

  A.承购包销

  B.行政分配

  C.代销

  D.配售

  正确答案:A

  
       
       
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  48.中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的,上市公司应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书,向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告,并予以公告。

  A.3

  B.2

  C.1

  D.4

  正确答案:A

  49.上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

  正确答案:D

  50.向不特定对象公开募集股份,发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  A.低于等于

  B.等于

  C.低于

  D.高于

  正确答案:C

  51.我国的公司是按照( )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

  A.《证券法》

  B.《银行法》

  C.《公司法》

  D.《保险法》

  正确答案:C

  52.( )是指收购者在收购目标公司股权时,虽然该收购行动遭到目标公司的反对,而收购者仍要强行收购,或者收购者事先未与目标公司协商,而突然提出收购要约。

  A.横向收购

  B.纵向收购

  C.敌意收购

  D.混合收购

  正确答案:C

  53.根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。

  A.1

  B.4

  C.2

  D.3

  正确答案:A

  
       
       
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  54.深交所规定的申购单位为( )股。

  A.200

  B.500

  C.1000

  D.3000

  正确答案:B

  55.企业债券每份面值为( )元,以( )元人民币为1个认购单位。

  A.100,100

  B.100,1000

  C.200,100

  D.200,1000

  正确答案:B

  56.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

  A.50%

  B.30%

  C.10%

  D.100%

  正确答案:D

  57.对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。

  A.证券交易所

  B.保荐人

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

  正确答案:D

  58.不属于股权融资的特点的是( )。

  A.融资成本较高

  B.自主性强

  C.股权融资可能引起企业控制权变动

  D.公司财务风险小

  正确答案:B

  59.对于以募集方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的( )通过。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/2

  D.1/3

  正确答案:C

  60.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在( )个月内发行证券。

  A.8

  B.7

  C.5

  D.6

  正确答案:D

  
       
       
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  二、不定项选择题(本大题共有60小题,前40题每题0.5分,后20题每题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)

  1.下列哪几项属于信息披露的原则?( )

  A.及时性原则

  B.真实性原则

  C.准确性原则

  D.完整性原则

  正确答案:ABCD

  2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括( )。

  A.网站名称

  B.推介活动的出席人员名单

  C.时间

  D.公司财务报表

  正确答案:ABC

  3.下列哪几项属于监事的义务和责任?( )

  A.监事除依照法律规定或者经股东大会同意外,不得泄露公司秘密

  B.对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任

  C.遵守公司章程,执行监事会决议

  D.监事应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,忠实履行监督职责

  正确答案:ABCD

  4.依据现行法律、法规,股份有限公司的设立可以采取( )的方式。

  A.发起设立

  B.定向设立

  C.核准设立

  D.募集设立

  正确答案:AD

  5.关于监事的任职资格、任免机制和任期,说法正确的是( )。

  A.股份有限公司设监事会,有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。此外,董事、高级管理人员不得兼任监事。

  B.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。

  C.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人,监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力。

  D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于2/3,具体比例由公司章程规定。

  正确答案:ABC

  
       
       
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