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2017证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题(2)

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正文:

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  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0、5分,共10分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂,错涂均不得分。

  1、证券市场的资源配置功能的发挥主要通过(  )来进行。

  A、证券发行数量  B、证券发行结构 C、证券价格   D、投资收益

  2、清算价值是公司清算时每一股份所代表的(  )。

  A、票面价值    B、帐面价值 C、内在价值   D、实际价值

  3、根据我国政府对WTO 的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入三年内外资比例不超过(  )。

  A、33%    B、49% C、50%   D、25%

  4、证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为(  )。

  A、发行市场与流通市场 B、场外市场与交易所市场

  C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场

  5、保险公司进行证券投资主要考虑(  )。

  A、本金安全和收益率 B、提高流动性和分散风险 C、调剂资金余缺 D、筹集资金

  6、下列不属证券中介机构的有(  )。

  A、证券业协会  B、会计审计机构 C、律师事务所  D、资产评估机构

  7、普通股票和优先股票是按(  )分类的。

  A、股东享有的权利  B、股票的格式 C、股票的价值   D、股东的风险和收益

  8、记名股票与不记名股票的区别在于(  )。

  A、股东权利的差异  B、记载方式的差异 C、股东义务的差异  D、股东属性的差异

  9、以下不属无面额股票特点的是(  )。

  A、便于股票分割  B、为股票发行价格的确定提供依据 C、发行价格灵活  D、转让价格灵活

  10、股票及其他有价证券的理论价格是根据(  )而来的。

  A、现值理论   B、预期理沦 C、合理收益理论  D、流动性理论

  11、股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是(  )。

  A、债权人、优先股东、普通股东B、债权人、普通股东、优先股东

  C、普通股东、优先股东、债权人D、优先股东、普通股东、债权人

  12、优先股票的“优先”主要体现在(  )。

  A、对企业经营参与权的优先 B、认购新发行股票的优先

  C、公司盈利很多时,其股息高于普通股股利 D、股息分配和剩余资产清偿的优先

  13、境外上市外资股以人民币标明面值,采取(  )形式。

  A、记名股票  B、不记名股票 C、优先股票  D、非流通股票

  14、龙债券利率的确定基准是(  )。

  A、美国联邦基金利率  B、伦敦银行同业拆放利率

  C、新加坡银行同业拆放利率 D、香港银行同业拆放利率

  15、贴现债券到期时按(  )偿还。

  A、发行价格  B、市场价格 C、票面金额  D、本息总额

  
       
       
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  16、买入注销是指发行人在债券来到期前按(  )购回自己发行的债券而注销债务。

  A、发行价格  B、承销价格 C、市场价格  D、票面金额

  17、按证券的募集方式分类,有价证券可分为(  )。

  A、上市证券与非上市证券  B、国内证券和国际证券

  C、公募和私募证券     D、固定收益证券和变动收益证券

  18、在有效率的市场上,债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的(  )。

  A、收益程度  B、成本高低 C、风险程度  D、权利义务

  19、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是(  )。

  A、中国工商银行   B、国家开发银行 C、中国进出口银行  D、中国农业发展银行

  20、参与公司债是指投资者可以(  )的公司债券。

  A、参与公司经营决策 B、在预先规定的条件参与公司盈利分红

  C、在一定条件下转换成股票 D、以上都不是

  21、资产证券化是(  )。

  A、风险管理型创新的重要成果 B、增强流动性型创新的重要成果

  C、信用创造型刨新的重要成果 D、股票创新型刨靳的重要成果

  22、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是(  )。

  A、一级有担保ADR B、二级有担保ADR C、二级有担保ADR D、144A 规则下的私募ADR

  23、欧洲债券是指筹资人(  )。

  A、在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券

  B、在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券

  C、在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

  D、在本国发行、以欧元标明面值的外国债券

  24、封闭式基金期满终止,清产核资后的(  )应按投资者出资比例分配。

  A、基金总资产  B、基金资本 C、未分配收益  D、基金净资产

  25、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是(  )。

  A、投资标的不同  B、投资目标不同 C、组织形式不同  D、交易方式不同

  26、基金管理人与托管人之间是(  )关系。

  A、所有者与经营者  B、所有者与监管者 C、经营者与监管者  D、委托者与受托者

  27、衡量一个基金操作是否有效率,主要看其(  )是否偏高。

  A、管理费  B、托管费 C、运作费  D、宣传费

  28、金融期货与金融期权最根本的区别在于(  )。

  A、收费不同  B、收益不同 C、权利和义务的对称性不同  D、交易方式不同

  29、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元、银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元,应付税金为500万元,已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则,计算出单位净值为(  )元。

  A、1、10   B、1、12 C、1、15   D、1、17

  30、在下列金融衍生工具中、哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的(  )。

  A、远期合约  B、期货合约 C、期权合约  D、互换合约

  
       
       
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  31、利率期货以( )作为交易的标的物。

  A、浮动利率  B、固定利率 C、市场利率  D、固定利率的有价证券

  32、在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的(  )。

  A、通常,利率提高会降低期权价格的机会成本

  B、通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的

  C、通常,权利期间越长,期权价格越高

  D、通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小

  33、可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值,这个标准是(  )。

  A、债券价格  B、股票价格 C、外汇价格  D、市场利率

  34、证券发行公司信息持续披露的文件是指(  )。

  A、招股说明书   B、上市公告书 C、定期报告文件  D、招股意向书

  35、在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的(  )。

  A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B、将所购买的证券存放在托管银行

  C、存券银行命令托管银行移送证券 D、存券银行发出ADR

  36、目前在美国证券交易所交易的开放式基金,全都是(  )。

  A、成长型基金B、平衡型基金C、指数型基金D、收入型基金

  37、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5、00元、8、00元、4、00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000 万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9、50元、19、00 元、8、20元。设基期指数为1000 点,则该日的加权股价指数是(  )。

  A、2158、82 点   B、456、92 点 C、463、21 点   D、2188、55 点

  38、目前道、琼斯股价指数是采用(  )。

  A、简单算术平均法  B、加权股价平均法 C、修正平均股价法  D、加权股价指数法

  39、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(  )。

  A、股票股息  B、负债股息 C、财产股息  D、建业股息

  40、股票投资的资本增值收益来自于(  )。

  A、股票股息  B、低买高卖的价差收益 C、公积金转增股本  D、税后利润

  41、设某一累进利率债券的面额为1000 元,持满1 年的债券利率为7%,每年利率递增率为1%,那么持满5 年的利息为(  )元。

  A、350    B、400 C、402、55   D、450

  42、以下证券投资风险中属于系统性风险的是(  )。

  A、财务风险  B、信用风险 C、购买力风险  D、经营凤险

  43、看跌期权的买方具有在约定期限内按(  )卖出一定数量金融资产权利。

  A、协议价格  B、期权价格 C、市场价格  D、期权费加买入价格

  44、债券投资的主要风险是(  )。

  A、政策风险  B、购买力风险 C、税收风险  D、信用风险

  45、普通股股票的主要风险是(  )。

  A、利率风险  B、信用风险 C、经营风险  D、财务风险

  
       
       
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  46、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为(  )。

  A、银行存款、国债、公司债券、股票 B、国债、银行存款、公司债券、股票

  C、股票、公司债券、国债、银行存款 D、国债、银行存款、股票、公司债券

  47、在我国,为控制证券公司的经营风险,规定净资本不得低于其对外负债的(  )。

  A、5%    B、8% C、10%   D、15%

  48、从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是(  )。

  A、编制报表  B、财务顾问 C、审计   D、验资

  49、我国《证券法》规定,股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由(  )自行负责。

  A、发行人   B、承销人 C、证券监管部门   D、投资者

  50、按照我国现行法律规定,发行人将证券卖投资者,未向其提供招股说明书,属于(  )。

  A、内幕交易行为  B、操纵市场行为 C、欺诈客户行为  D、虚假陈述行为

  51、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说(  )。

  A、资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低

  B、资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低

  C、资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高

  D、资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高

  52、证券公司在办理经纪业务时是作为(  )。

  A、委托人  B、信托人 C、中介人  D、投资人

  53、根据《证券法》规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的(  )以上,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

  A、75% B、95% C、30% D、51%

  54、证券投资咨询人员,有(  )行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。

  A、挪用所管理的基金资产的 B、出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的

  C、利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D、违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的

  55、(  )原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。

  A、公平  B、公开 C、公正  D、诚实信用

  56、股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按(  )顺序进行分配:①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持股比例分配剩余资产。

  A、①②③④⑤   B、②①③④⑤ C、③②①④⑤   D、③①②④⑤

  57、按照我国现行法律规定,以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易,属于(  )。

  A、内幕交易行为  B、操纵市场行为

  C、欺诈客户行为  D、虚假陈述行为

  58、证券从业人员职业道德规范的内容包括(  )四个方面。

  A、刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B、勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责

  C、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D、严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

  59、证券从业人员禁止的行为是(  )。

  A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

  B、接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务

  C、以获取投机利益为目的、利同职务之便从事证券买卖活动

  D、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

  60、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是(  )。

  A、实物债券   B、凭证式债券 C、记帐式债券  D、票券式债券

  
       
       
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  二、多项选择题(本大题共70小题,每小题0、5分,共35分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请将答题卡上相应选项涂黑,多涂、少涂、错涂均不得分。

  61、下列可转换债券中、哪些是1997 年以后发行的债券(  )。

  A、中纺机转券  B、南化转券 C、丝绸转券   D、茂炼转券

  62、(  )等证券属于变动收益证券。

  A、优先股股票  B、可转换债券 C、浮动利率债券 D、普通股股票

  63、与商品市场相比,证券市场明显的不同之处表现为(  )等方面。

  A、交易对象不同B、交易对象的价格决定不同C、交易方式不同D、交易关系不同

  64、下列属于货币市场的有(  )。

  A、同业拆借市场  B、融资租赁市场C、商业票据市场  D、回购协议市场

  65、以下属美国债券特点的是(  )。

  A、发行人为非美国居民 B、债券面值为美元

  C、债券面值为发行人所在国货币 D、债券面值为自由货币

  66、证券市场的基本功能包括(  )。

  A、筹资功能  B、证券资产的定价功能 C、资源配置功能  D、宏观调控功能

  67、与证券市场的形成有密切关系的是(  )。

  A、社会化大生产  B、小生产方式 C、股份公司    D、信用制度

  68、证券市场自由化的主要表现是(  )。

  A、放松券商上市的限制 B、放松券商业务经营的限制

  C、放松券商佣金收取标准的限制 D、放松券商设立条件的限制

  69、1999年9月,中国证监会发布通知,明确(  )等三类企业可以进入证券市场进行投资。

  A、国有企业   B、三资企业 C、国有控股企业  D、上市公司

  70。证券市场的自律性组织包括(  )。

  A、证券交易所  B、证券监督管理委员会 C、证券业协会  D、证券信用评级机构

  71、以下概念中属于股票性质的有(  )。

  A、有价证券  B、要式证券 C、设权证券  D、证权证券

  72、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有(  )。

  A、物价水平与汇率  B、经济增长 C、经济周期   D、经济政策

  73、股票按不同的标准和方法可以分为(  )。

  A、普通股票和优先股票  B、记名股票和不记名股票

  C、优质股票和劣质股票  D、有面额股票和无面额股票

  74、股票帐面价值又称为(  )。

  A、股票面值  B、股票内在价值 C、股票净值  D、每股净资产

  75、股票期值的主要构成有(  )。

  A、未来股息收入  B、本期股息收入 C、未来资本利得收入  D、未来资本增值收益

  
       
       
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  76、普通股票的特征可表述为(  )。

  A、普通股票是股息率固定的股票 B、普通股票是最基本、最重要的股票

  C、普通股票是标准的股票 D、普通股票是风险最大的股票

  77、普通股票股东享有的权利有(  )。

  A、优先认股权   B、公司盈余分配权 C、公司经理提名权  D、剩余资产分配权

  78、对股份公司而言,发行优先股票的作用在于(  )。

  A、筹集长期稳定的公司股本   B、减轻公司利润分派负担

  C、改善公司的经营状况    D、保持公司的经营决策权不变

  79、非累积优先股票的特点是(  )。

  A、股息分派以年度为界 B、股息分派以固定股息率为上限

  C、股东收入的稳定性高 D、公司股息分红的负担轻

  80、基金被提前终止的情况包括(  )。

  A、国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜

  B、管理人因故退任或被撤换,无新的管理人承继的

  C、托管人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的

  D、基金持有人大会通过提前终止基金的决议

  81、国有股从资金来源上看主要有(  )。

  A、现有国有企业改制时所拥有的净资产 B、现有国有企业改制时所拥有的总资产

  C、政府部门向新建股份公司的投资 D、授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

  82、证券是指(  )。

  A、各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B、各类证明持有者身份和权利的凭证

  C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

  D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

  83、债券的性质可以概括为(  )。

  A、债券是有价证券 B、债券是真实资本 C、债券是债权的表现 D、债券是借贷资本

  84、筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为(  )。

  A、偿还能力  B、资金使用方向 C、市场利率变化  D、债券变现能力

  85、影响债券价格的因素包括(  )。

  A、市场利率  B、债券市场供求关系 C、社会经济发展状况  D、财政收支状况

  86、按照发行本位分类,国债可以分为(  )。

  A、赤字国债  B、实物国债 C、特种国债  D、货币国债

  87、按照计息方式分类,债券可以分为(  )。

  A、单利债券  B、复利债券 C、贴现债券  D、累进利率债券

  88、债券本金的偿还方式有(  )。

  A、到期偿还  B、期中偿还 C、抽签偿还  D、买入注销

  89、股票与债券的区别在于(  )。

  A、权利不同  B、期限不同 C、目的不同  D、收益、风险程度不同

  90、有下列情形之一的,不得担任证券经营机构的高级管理人员:(  )。

  A、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题

  B、近三年内受过证券业协会纪律处分的

  C、利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的

  D、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的

  
       
       
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  91、与其他债券相比政府债券所显示的特点有(  )。

  A、安全性高 B、流通性强 C、收益稳定 D、免税待遇

  92、欺诈客户行为包括(  )。

  A、以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖

  B、违背代理人的指令为其买卖证券

  C、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

  D、将自营业务和代理业务混合操作

  93、按用途不同,地方政府债券通常可分为(  )。

  A、建设债券  B、保值债券 C、一般债券  D、专项债券

  94、金融债券一般具有如下特点(  )。

  A、不记名  B、不挂失 C、不能提前兑取  D、可以在证券市场上流通转让

  95、一般来说,证券投资基金的投资对象包括(  )。

  A、股票  B、金融期货 C、债券  D、货币市场工具

  96、基金与股票的重要区别在于(  )。

  A、反映的关系不同  B、所筹资金的投向不同 C、风险水平不同  D、投资数量不同

  97、契约型与公司型基金的不同点主要表现在(  )。

  A、法律依据  B、运作原理 C、当事人角色  D、组织形态

  98、封闭式基金的交易价格(  )。

  A、并不必然反映基金净资产值B、受市场供求关系影响C、固定不变D、会出现折价现象

  99、目前我国优化指数基金的投资组合包括(  )。

  A、指数投资 B、积极股票投资 C、金融期货投资  D、国债投资

  100、基金投资人享有基金的(  )。

  A、信息知情权  B、经营管理权 C、表决权    D、收益权

  101、基金管理人的主要业务和职责是(  )。

  A、保管基金财产  B、管理基金资产 C、发起设立基金  D、向基金持有人支付基金收益

  102、金融期权的主要特征有(  )。

  A、交换的是买卖权利 B、买卖双方的权利义务不问

  C、买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D、只有买入方才支付期权费

  103、我国对证券投资基金的投资组合规定(  )。

  A、单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%

  B、单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

  C、同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%

  D、单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%

  104、衍生金融工具的基本特征有(  )。

  A、跨期交易 B、风险高 C、杠杆效应 D、套期保值与投机套利并存

  105、金融商品比普通商品更适合期货交易的原因是,金融商品具有(  )等特征。

  A、价格易变性  B、多样性 C、耐久性   D、同质性

  
       
       
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  106、在下列有关金融期货交易结算所的说法中,哪些说法是正确的(  )。

  A、结算所以公司形式组建    B、结算所通常采用会员制

  C、所有交易必须通过会员进行  D、交易双方不得直接交割清算

  107、在金融期货交易中,限仓的形式有孔(  )。

  A、根据保证金数量规定持仓限额 B、根据不同的会员规定不同的持仓量

  C、根据不同的经济环境规定不同的持仓量 D、根据不同的客户规定不同的持仓量

  108、深圳证券交易所综合指数包括(  )。

  A、深证综合指数 B、深证A股指数 C、深证B 股指数   D、深证成份股指数

  109、股权式衍生工具的种类有(  )。

  A、股票期货 B、股票期权 C、股票指数期货  D、股票指数期权

  110、基金从设立到终止要支付—定的费用,它们包括(  )。

  A、宣传费用  B、运作费 C、清算费 D、托管费

  111、可转换证券的特点包括(  )。

  A、有事先规定的转换期限   B、可以转换成普通股票

  C、市场价格稳定 D、持有者的身份随着证券的转换而相应转换

  112、影响可转换证券转换价格的主要因素有(  )。

  A、转换时间  B、转换价值 C、供求关系  D、普通股股价

  113、认股权证的要素有(  )。

  A、认股数量  B、认股地点 C、认股期限  D、认股价格

  114、《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,借款人应具备的条件有(  )。

  A、资产具有充足的流动性 B、未挪用客户交易结算资金

  C、中国人民银行认为应具备的其他条件 D、上一年度经营正常,未发生经营性亏损

  115、证券投资收益与风险的关系可表述为(  )。

  A、收益和风险是投资的核心问题 B、投资收益与风险同在

  C、收益是风险的补偿,风险是收益的代价,它们之间成正比例的互换关系

  D、收益是风险的补偿,风险是收益的代价,它们之间成反比例的互换关系

  116、备兑凭证的特征是(  )。

  A、由股票发行企业以外的第三者发行 B、交易费用低

  C、发行人通常已拥有大量已发行的股票 D、可以以一个或多个证券为标的物

  117、证券交易所具有的特征是(  )。

  A、有固定的交易场所和交易时间 B、投资者直接进入交易所买卖证券

  C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券

  118、根据我国《公司法》规定,公司在(  )时可以收购本公司的股份。

  A、反收购 B、为减少公司资本而注销股份

  C、维护二级市场股价  D、与持有本公司股票的其他公司合并时

  119、场外交易市场的特征有(  )。

  A、是一个高度组织化、制度化的市场 B、组织方式采取做市商制

  C、是一个分散的无形市场 D、是一个拥有众多证券种类的市场

  120、下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是(  )。

  A、三板市场配对撮合采用集合竟价的方式 B、三板市场不设价格指数

  C、个股日最高涨幅为5% D、个股日跌幅不设下限

  121、股价平均数的种类有(  )。

  A、简单算术股价严均数  B、加权股价平均数 C、修正股价平均数    D、指数平均数

  122、股息的分配可以采用(  )。

  A、现金的形式 B、股票的形式

  C、现金以外的其他财产的形式  D、债券或应付票据等负债的形式

  123、发放股票股息的目的是(  )。

  A、增加公司资产总额 B、增加公司股东权益总额

  C、使公司保留现金,解决公司发展对现金的需要

  D、使公司股票数量增加、股价下降,有利于股票的流通

  124、政府债券的风险主要是(  )。

  A、信用风险   B、利率风险 C、购买力风险  D、财务风险

  125、以下证券投资风险中属于非系统风险的是(  )。

  A、财务风险 B、利率风险 C、周期波动风险  D、经营风险

  126、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有(  )。

  A、举办证券投资咨询报告会 B、提供咨询服务

  C、接受客户委托,代理证券买卖 D、通过公开媒体提供投资咨询服务

  127、按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是 (  )。

  A、证券登记结算机构从业人员 B、证券公司从业人员

  C、上市公司高级管理人员 D、证券交易所从业人员

  128、我国《公司法》规定,当出现(  )情形时,应当在2 个月内召开临时股东大会。

  A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时

  B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时

  C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时

  D、董事会认为必要时

  129、封闭式基金扩募或续期,应当具备(  )等条件。

  A、年收益率高于全国基金平均收益率

  B、基金托管人、基金管理人最近3 年内无重大违法违规行为

  C、基金持有人大会同意

  D、中国证监会规定的其他条件

  130、证券市场监管的目标在于(  )。

  A、保护投资者利益 B、维持市场正常秩序 C、保持市场价格稳定  D、发挥市场的积极作用

  
       
       
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  三、判断题(本大题共70小题,每小题0、5分,共35分)判断以下各小题的对错,并将答题卡上相应选项涂黑,正确的选A,错误的选B,全部选A或全部选B的本大题不得分。

  131、非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。

  132、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票,应当为记名股票。

  133、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。

  134、证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。

  135、在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。

  136、以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。

  137、一般来说,宏观经济的好坏与股价指数的高低之间呈同向变化、而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。

  138、我国《公司法》规定,股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

  139、股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。

  140、经济周期是引起股市周期波动的根本原因,因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。

  141、近代中国第一家由中国人自己创办的大型公司制企业是轮船招商局。

  ]42、非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其收益是限定的。

  143、境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。

  144、可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。

  145、股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。

  ]46、我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。

  147、在我国,法人股股票以法人记名,其中的法人既包括企业法人,也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。

  148、在社会募集方式下,股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。

  ]49、债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。

  150、债券投资不能安全收回有两种情况,一是债务人不履行债务,二是流通市场风险。

  151、浮动利率债券可以避开利率风险。

  152、实物债券是一般意义上的债券,我国发行的无记名国债即属此类。

  153、影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率,因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。

  154、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通,但可提前兑现。

  155、保证公司债属信用证券的一种。

  156、根据《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。

  157、操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同—经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。

  158、目前,我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税,只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。

  159、在国外,国库券利率往往被称为无风险利率,这表明国库券投资不存在任何风险。

  160、流通国债的转让要通过证券文易所进行。

  
       
       
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  161、在可转换公司债发行契约中应明确规定转换期限和转换价格。

  162、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上,以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券。

  163、开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。

  164、封闭式基金与开放式基金相比,前者适宜于进行长期投资。

  165、西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。

  166、股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。

  167、发行金融债券所筹集的资金—般用于定向的特别贷款。

  168、基金的资本增值收入是指从上市公司以公积金转增方式进行分配而获得的收入。

  169、金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

  170、金融期货主要有三种类型:外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。

  171、金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移络愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。

  172、认股权证的剩余有效期间越长,认股权证的价值越大。

  173、金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。

  174、金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。

  175、获得证券从业人员资格证书后超过12个月而末在证券专业岗位上就职的,其资格证书自动失效。

  176、许多国家的公司法都规定,法定公积金可以转化为股本,还可以用来弥补亏损,但不能作为红利分配。

  177、在美国证券市场上,对于有集资需求、同时发行普通股的公司,大都选择144A私募ADR。

  178、当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值等于零。

  179、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。

  180、可转换证券的转换价格用公式表示为:转换价格=转换比例/可转换证券面值。

  181、证券交易所的组织形式人数可分为公司制和会员制两种形式。

  182、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价,而是买卖双方议价。

  183、第四市场是指由机构投资者与筹资者直接进行证券买卖所形成的市场。

  ]84、股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。

  185、上证综合指数是以全部上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算的。

  186、股利收益率又称获利率,是指股份公司以现金形式派发的股息与殷票市场价格的比率。

  187、债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。

  188、证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。

  189、购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

  190、股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。

  
       
       
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