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2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(6)

03-28 21:35:36| |证券市场基础知识|人气:704我要推荐此文给好友

2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(6),本站还有更多证劵从业资格考试试题,证劵从业资格考试试题及答案,证劵从业资格考试真题方面的资料。
正文:

  801.证券投资基金的特点

  证券投资基金分散风险的主要途径有()。 (不定项选择题)

  1. A:投资资产多样化[对]

  2. B:基金管理人专业化[对]

  3. C:基金持有人参与决策[错]

  4. D:通过降低基金投资最低限额广纳资金[错]

  802.股票的定义与性质

  股票应载明的事项主要有()。 (不定项选择题)

  1. A:公司名称[对]

  2. B:公司性质[错]

  3. C:股票种类[对]

  4. D:股票编号[对]

  803.股票的定义与性质

  股票是一种()。 (不定项选择题)

  1. A:有价证券[对]

  2. B:设权证券[错]

  3. C:证权证券[对]

  4. D:要式证券[对]

  804.股票的定义与性质

  股票的收益来源于()。 (不定项选择题)

  1. A:股份公司[对]

  2. B:大股东[错]

  3. C:债权人[错]

  4. D:股票流通[对]

  805.股票的定义与性质

  股票具有()等特征。 (不定项选择题)

  1. A:收益性[对]

  2. B:风险性[对]

  3. C:安全性[错]

  4. D:参与性[对]

  806.股票的特征和分类

  股票具有以下特征()。 (不定项选择题)

  1. A:收益性[对]

  2. B:永久性[对]

  3. C:参与性[对]

  4. D:债权性[错]

  807.股票的特征和分类

  一般地说,股票具有以下特征()。 (不定项选择题)

  1. A:收益性[对]

  2. B:永久性[对]

  3. C:流动性[对]

  4. D:风险性[对]

  808.股票的特征和分类

  股票按不同的标准和方法可以分为()。 (不定项选择题)

  1. A:普通股票和优先股票[对]

  2. B:记名股票和不记名股票[对]

  3. C:优质股票和劣质股票[错]

  4. D:有面额股票和无面额股票[对]

  809.记名股票与不记名股票

  下列股票种类中转让相对简便和容易的是()。 (不定项选择题)

  1. A:记名股票[错]

  2. B:不记名股票[对]

  3. C:流通股票[对]

  4. D:非流通股票[错]

  810.记名股票与不记名股票

  记名股票具有()等特点。 (不定项选择题)

  1. A:股东权利归属于记名股东[对]

  2. B:认购股票的款项必须一次缴足[错]

  3. C:转让相对复杂[对]

  4. D:便于挂失[对]

  
       
       
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  811.记名股票与不记名股票

  不记名股票也称无记名股票,()是它的特点。 (不定项选择题)

  1. A:股东权利归属股票的持有者[对]

  2. B:认购股票时要求缴足股款[对]

  3. C:转让相对复杂[错]

  4. D:安全性较差[对]

  812.记名股票与不记名股票

  我国《公司法》规定,股份有限公司向()发行的股票,应当为记名股票。 (不定项选择题)

  1. A:发起人[对]

  2. B:国家授权投资的机构[对]

  3. C:法人[对]

  4. D:社会公众[错]

  813.有面额股票与无面额股票

  无面额股票具有()等特点。 (不定项选择题)

  1. A:发行或转让价格较灵活[对]

  2. B:发行价格不灵活[错]

  3. C:便于股票分割[对]

  4. D:不便于股票分割[错]

  814.有面额股票与无面额股票

  有面额股票的特点是()。 (不定项选择题)

  1. A:可以明确表示每一股所代表的股权比例[对]

  2. B:发行和转让价格灵活[错]

  3. C:为股票发行价格的确定提供依据[对]

  4. D:便于股票分割[错]

  815.有面额股票与无面额股票

  有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也称为()。 (不定项选择题)

  1. A:票面金额[对]

  2. B:票面价值[对]

  3. C:股票面值[对]

  4. D:票面份额[错]

  816.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

  证券公司对分支机构的防范重点是()。 (不定项选择题)

  1. A:操作市场[错]

  2. B:越权经营[对]

  3. C:预算失控[对]

  4. D:道德风险[对]

  817.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

  证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有()。 (不定项选择题)

  1. A:法律风险[对]

  2. B:财务风险[对]

  3. C:经营风险[错]

  4. D:道德风险[对]

  818.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

  证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。 (不定项选择题)

  1. A:挪用客户交易结算资金[对]

  2. B:其他客户资产[对]

  3. C:决策失误[错]

  4. D:结算风险[对]

  819.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

  证券公司应按照相关()的规定,结合实际情况,建立健全证券公司的会计核算办法。 (不定项选择题)

  1. A:会计师[错]

  2. B:会计准则[对]

  3. C:会计制度[对]

  4. D:财务制度[错]

  820.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

  财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全()制度。 (不定项选择题)

  1. A:财务管理制度[对]

  2. B:信息系统管理制度[错]

  3. C:会计核算制度[错]

  4. D:资金计划控制制度[对]

  
       
       
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  821.证券公司内部控制的主要内容?D?D管理控制

  证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题)

  1. A:咨询[错]

  2. B:负责人[对]

  3. C:电脑[对]

  4. D:财务[对]

  822.综合类证券公司

  根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。 (不定项选择题)

  1. A:注册资本最低限额为人民币5亿元[对]

  2. B:有固定的经营场所和合格的交易设施[对]

  3. C:主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]

  4. D:有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]

  823.综合类证券公司

  证券经营机构的业务包括()。 (不定项选择题)

  1. A:证券承销、经纪和自营[对]

  2. B:兼并收购[对]

  3. C:经纪管理[对]

  4. D:咨询服务[对]

  824.综合类证券公司

  综合类证券公司可以从事的业务有()。 (不定项选择题)

  1. A:证券发行[对]

  2. B:证券经纪[对]

  3. C:证券贷款[错]

  4. D:资产管理[对]

  825.系统风险

  政策性风险的产生源于()。 (不定项选择题)

  1. D:市场供求的变化[错]

  2. C:经济周期的变动[错]

  3. A:政策的改变[对]

  4. B:新法规的出台[对]

  826.基金持有人

  基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 (不定项选择题)

  1. A:基金扩募[对]

  2. B:出具业绩报告[错]

  3. C:更换基金管理人[对]

  4. D:更换基金托管人[对]

  827.基金持有人

  基金持有人的义务包括()等。 (不定项选择题)

  1. C:承担基金亏损或终止的有限责任[对]

  2. D:在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额[对]

  3. A:遵守基金契约[对]

  4. B:缴纳基金认购款项及规定的费用[对]

  828.基金持有人

  我国《基金法》规定,基金持有人享有()等权利。 (不定项选择题)

  1. B:分享基金财产收益[对]

  2. C:依法转让或申请赎回其持有的基金份额[对]

  3. D:参与分配清算后的剩余基金财产[对]

  4. A:依照规定要求召开基金持有人大会[对]

  829.基金管理人

  根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括()等。 (不定项选择题)

  1. A:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资[对]

  2. B:及时向基金持有人分配收益[对]

  3. C:召集基金持有人大会[对]

  4. D:编制中期和年度基金报告[对]

  830.基金管理人

  根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。 (不定项选择题)

  1. B:取得基金从业资格的人员达到法定人数[对]

  2. C:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度[对]

  3. D:主要股东注册资本不低于5亿元人民币[错]

  4. A:注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本[对]

  
       
       
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  831.基金管理人

  通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括()。 (不定项选择题)

  1. A:有专门的基金托管部[对]

  2. B:有一定数额的资本金[错]

  3. C:有合格的基金管理专业人才[错]

  4. D:有安全、高效的资金清算能力[对]

  832.基金管理人

  我国《基金法》规定,有()情形之一的,基金管理人职责终止。 (不定项选择题)

  1. A:被依法取消基金管理资格[对]

  2. B:被基金持有人大会解任[对]

  3. C:依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产[对]

  4. D:基金合同约定的其他情形[对]

  833.基金管理人

  基金管理人的主要职责是()。 (不定项选择题)

  1. A:保管基金财产[错]

  2. B:管理基金资产[对]

  3. C:发起设立基金[对]

  4. D:及时向基金持有人分配收益[对]

  834.基金管理人

  基金管理人的义务包括()等。 (不定项选择题)

  1. A:遵守基金契约[对]

  2. B:接受基金托管人的监督[对]

  3. C:委托第三人管理和运用基金资产[错]

  4. D:召集基金份额持有人大会[对]

  835.基金托管人

  我国《基金法》规定,有()情形之一的,基金托管人职责终止。 (不定项选择题)

  1. A:被依法取消基金托管资格[对]

  2. B:被基金份额持有人大会解任[对]

  3. C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产[对]

  4. D:基金合同约定的其他情形[对]

  836.基金托管人

  基金托管人是专门()的机构。 (不定项选择题)

  1. A:帮助基金管理人投资[错]

  2. B:监督基金管理人[对]

  3. C:保管基金资产[对]

  4. D:管理基金资产[错]

  837.基金托管人

  根据我国《基金法》的规定,基金托管人的职责是()。 (不定项选择题)

  1. A:安全保管基金财产[对]

  2. B:对基金财务会计报告出具意见[对]

  3. C:计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值[错]

  4. D:按照规定召集基金份额持有人大会[对]

  838.基金托管人

  基金托管人的权利主要有()。 (不定项选择题)

  1. A:依法持有并保管基金资产[对]

  2. B:获得基金托管费[对]

  3. C:对基金管理情况进行监督[对]

  4. D:运用基金资产[错]

  839.基金托管人

  我国规定,基金托管人需要具备的主要条件是()。 (不定项选择题)

  1. A:设有专门的基金托管部门[对]

  2. B:净资产和资本充足率符合有关规定[对]

  3. C:有安全高效的清算、交割系统[对]

  4. D:具备安全保管基金财产的条件[对]

  840.基金当事人之间的关系

  一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括()。 (不定项选择题)

  1. A:持有人和管理人之间的关系[对]

  2. B:管理人和托管人之间的关系[对]

  3. C:持有人和托管人之间的关系[对]

  4. D:持有人、管理人、托管人与证券监督机构之间的关系[错]

  
       
       
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  841.基金当事人之间的关系

  基金托管人的义务包括()等。 (不定项选择题)

  1. A:不得将基金资产转与第三人托管[对]

  2. B:接受基金管理人的监督[对]

  3. C:对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查[对]

  4. D:按照法律、法规和基金契约规定,严格履行信息披露及报告义务,在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密[对]

  842.基金当事人之间的关系

  基金管理人的权利包括()等。 (不定项选择题)

  1. A:管理和运用基金资产[对]

  2. B:获得基金管理人报酬[对]

  3. C:代表基金持有人行使股东或债权人权利[对]

  4. D:召集基金持有人大会[对]

  843.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

  证券投资基金根据投资目标划分,可以分为()。 (不定项选择题)

  1. A:成长型基金[对]

  2. B:效益型基金[错]

  3. C:收入型基金[对]

  4. D:平衡型基金[对]

  844.证券投资基金的作用

  有()情形之一的,应当召开基金持有人大会。 (不定项选择题)

  1. A:延长基金合同期限[对]

  2. B:更换基金管理人[对]

  3. C:提前终止基金[对]

  4. D:转换基金运作方式[对]

  845.证券投资基金的作用

  证券投资基金具有()等作用。 (不定项选择题)

  1. A:为中小投资者拓宽投资渠道[对]

  2. B:有利于证券市场国际化[对]

  3. C:有利于证券市场的稳定和发展[对]

  4. D:完善投资者结构[对]

  846.证券投资基金的作用

  基金之所以能够起到稳定证券市场的作用,主要是因为基金管理人()。 (不定项选择题)

  1. A:投资经验比较丰富[对]

  2. B:信息资料相对齐备[对]

  3. C:投资行为相对理性[对]

  4. D:责任心相对较强[错]

  847.金融期货价格及影响因素

  在金融期货交易中,限仓的形式有()。(不定项选择题)

  1. A:根据保证金数量规定迟早限额[对]

  2. B:根据不同的会员规定不同的持仓量[对]

  3. C:根据不同的经济环境规定不同的持仓量[错]

  4. D:根据不同的客户规定不同的持仓量[对]

  848.金融期货价格及影响因素

  影响期货价格的因素有()。 (不定项选择题)

  1. A:现货价格[对]

  2. B:要求的收益率或贴现率[对]

  3. C:时间长短[对]

  4. D:现货金融工具的付息情况[对]

  849.金融期货价格及影响因素

  决定金融期货理论价格的主要因素是()。 (不定项选择题)

  1. A:现货金融工具的收益率[对]

  2. B:融资利率[对]

  3. C:持有现货金融工具的时间[对]

  4. D:货币的时间价值[错]

  850. 《证券法》总则

  《中国人民共和国证券法》的调整范围涵盖了()。 (不定项选择题)

  1. A:证券发行[对]

  2. B:证券交易[对]

  3. C:证券监管[对]

  4. D:证券犯罪[错]

  
       
       
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  851. 《证券法》总则

  根据中华人民共和国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行()。 (不定项选择题)

  1. A:分类管理[错]

  2. B:分类经营[错]

  3. C:分业经营[对]

  4. D:分业管理[对]

  852. 《证券法》总则

  ()的发行和交易,适用于我国《证券法》。 (不定项选择题)

  1. A:政府债券[错]

  2. B:股票[对]

  3. C:公司债券[对]

  4. D:国务院认定的其他证券的发行和交易[对]

  853. 《证券法》总则

  根据我国《证券法》规定,证券业与()分业经营、分业管理。 (不定项选择题)

  1. A:银行业[对]

  2. B:信托业[对]

  3. C:保险业[对]

  4. D:基金业[错]

  854. 《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定

  《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。 (不定项选择题)

  1. A:内幕交易[对]

  2. B:操纵市场的行为[对]

  3. C:欺诈行为[对]

  4. D:禁止的其它证券交易行为[对]

  855. 《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定

  《中华人民共和国证券法》从()几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。 (不定项选择题)

  1. A:信息公开的内容[对]

  2. B:信息公开的原则[对]

  3. C:信息公开的方式[对]

  4. D:对信息公开的监督管理等[对]

  856.证券交易所的运作系统

  证券交易所的交易系统通常由()组成。 (不定项选择题)

  1. A:交易通信网[错]

  2. B:撮合主机[对]

  3. C:通信网络[对]

  4. D:柜台终端[对]

  857.证券交易所的运作系统

  现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。 (不定项选择题)

  1. A:交易系统[对]

  2. B:结算系统[对]

  3. C:信息系统[错]

  4. D:监察系统[对]

  5. E:考核系统[对]

  858.证券交易所的运作系统

  证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责,日常监控包括以下方面()。 (不定项选择题)

  1. A:行情监控[对]

  2. B:交易监控[对]

  3. C:证券监控[对]

  4. D:资金监控[对]

  859.证券交易原则与交易规则

  上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是()。 (不定项选择题)

  1. A:随机竞价[对]

  2. B:连续竞价[错]

  3. C:集合竞价[对]

  4. D:协议定价[错]

  860.证券交易原则与交易规则

  大宗交易在交易所正常交易日()的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的()成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交介,并经证券交易所确认后成交。 (不定项选择题)

  1. A:收盘后[对]

  2. B:最高和最低[对]

  3. C:收盘前[错]

  4. D:开盘和收盘[错]

  
       
       
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  861.证券交易原则与交易规则

  证券交易通常必须遵守的原则是()。 (不定项选择题)

  1. A:价格优先原则[对]

  2. B:数量优先原则[错]

  3. C:时间优先原则[对]

  4. D:交易总价值优先[错]

  862. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1

  《公司法》的调整对象为公司的组织与行为,其范围包括()。 (不定项选择题)

  1. A:有限责任公司[对]

  2. B:股份有限公司[对]

  3. C:合伙公司[错]

  4. D:无限责任公司[错]

  863. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1

  《公司法》对公司治理结构的规范,是通过明确()的权利与职责来实现的。 (不定项选择题)

  1. A:股东会[对]

  2. B:董事会[对]

  3. C:监事会[对]

  4. D:理事会[错]

  864. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则 - 1

  股份有限公司的一般特征包括()。 (不定项选择题)

  1. A:具备独立法人资格[对]

  2. B:以股份筹资方式组建[对]

  3. C:股份投资永久不能转让[错]

  4. D:所有权与经营权分离[错]

  865.保证金制度

  期货交易的保证金种类有()。 (不定项选择题)

  1. A:交易保证金[错]

  2. B:初始保证金[对]

  3. C:维持保证金[对]

  4. D:追加保证金[错]

  866.保证金制度

  期货交易的保证金由()缴纳. (不定项选择题)

  1. A:买方[对]

  2. B:卖方[对]

  3. C:经济公司[错]

  4. D:担保公司[错]

  867.保证金制度

  下列关于期货交易的保证金的说法正确的是()。 (不定项选择题)

  1. A:期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴保证金[对]

  2. B:双方成交时交纳的保证金叫初始保证金[对]

  3. C:保证金帐户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金[对]

  4. D:当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平[对]

  868.证券市场的发展阶段

  证券市场网络化发展的优势表现在()。 (不定项选择题)

  1. A:突破时空限制[对]

  2. B:直观方便[对]

  3. C:降低风险[错]

  4. D:降低成本[对]

  869.证券市场的发展阶段

  20世纪90年代以来,证券市场的新特征中包括()。 (不定项选择题)

  1. A:证券投资者法人化[对]

  2. B:金融机构混业化[对]

  3. C:证券市场国际化[对]

  4. D:证券市场网络化[对]

  870.证券市场的发展阶段

  美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理,主要包括()。 (不定项选择题)

  1. A:开放式共同基金[对]

  2. B:封闭式基金[对]

  3. C:私募基金[对]

  4. D:养老基金[对]

  
       
       
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  871.证券市场发展现状

  20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,主要包括()。 (不定项选择题)

  1. A:巴林银行事件[对]

  2. B:东南亚金融危机[对]

  3. C:英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制[对]

  4. D;美国安然公司造假事件[错]

  872.证券市场发展现状

  20世纪90年代以来,证券市场发展出现以下趋势()。 (不定项选择题)

  1. A:投资证券化[对]

  2. B:投资法人化[对]

  3. C:金融机构混业化[对]

  4. D:证券市场网络化[对]

  873.证券市场发展现状

  EURONEXT是由()几家交易所合并而成的。 (不定项选择题)

  1. A:阿姆斯特丹交易所[对]

  2. B:伦敦证券交易所[错]

  3. C:布鲁塞尔交易所[对]

  4. D:巴黎交易所[对]

  874.证券市场发展现状

  ()都可能直接引发一国(或地区)甚至多国(或地区)发生金融危机。 (不定项选择题)

  1. A:金融创新[对]

  2. B:汇率波动[对]

  3. C:国际短期资本流动[对]

  4. D:经济发展战略失误[对]

  875.中国证券市场对外开放

  以下上市公司运用ADRS在国际市场筹资的有()。 (不定项选择题)

  1. A:上海石化[对]

  2. B:上海二纺机[对]

  3. C:马鞍山钢铁[对]

  4. D:中国铝业[错]

  876.中国证券市场对外开放

  2001年12月11日我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有()。 (不定项选择题)

  1. A:外国证券机构可以直接从事B股交易[对]

  2. B;外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员[错]

  3. C:加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3 [对]

  4. D:允许合资券商开展咨询服务,参与收购以及公司重组[对]

  877.国家现行的股票类型与国家股

  以国有资产折价入股的,须按有关规定办理()等手续。 (不定项选择题)

  1. A:资产评估[对]

  2. B:登记[错]

  3. C:确认[对]

  4. D:验证[对]

  878.法人股与社会公众股

  作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以用()等出资。 (不定项选择题)

  1. A:货币[对]

  2. B:实物[对]

  3. C;工业产权[对]

  4. D:土地使用权[对]

  879.国家现行的股票类型与国家股

  国有股权包括()。 (不定项选择题)

  1. A;国家股[对]

  2. B;国有法人股[对]

  3. C;法人股[错]

  4. D:社会公众股[错]

  880.国家现行的股票类型与国家股

  国家股从资金来源上看,主要有()等方面。 (不定项选择题)

  1. A:现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产[对]

  2. B:现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的总资产[错]

  3. C:现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资[对]

  4. D:经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资[对]

  
       
       
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  881.股票投资的资本利得

  债券的投资收益来自以下哪些方面()。 (不定项选择题)

  1. A:利息收益[对]

  2. B:补贴收入[错]

  3. C:资本利得[对]

  4. D:税收优惠收入[错]

  882.股票投资的资本利得

  股票投资的资本利得主要取决于()等因素。 (不定项选择题)

  1. A:公司股权结构[错]

  2. B:公司经营业绩[对]

  3. C:股票市场的价格变化[对]

  4. D:公司治理结构[错]

  883.股票投资的资本利得

  股息的具体形式包括()。 (不定项选择题)

  1. A:现金股息[对]

  2. B:股票股息[对]

  3. C:财产股息[对]

  4. D:负债股息[对]

  5. E:建业股息[对]

  884.金融期货的功能

  金融期货的基本功能是()。 (不定项选择题)

  1. A:套期保值[对]

  2. B:价格发现[对]

  3. C:投机[对]

  4. D:套利[对]

  885.金融期货的功能

  套期保值的基本类型是()。 (不定项选择题)

  1. A:多头套期保值[对]

  2. B:空头套期保值[对]

  3. C:对应套期保值[错]

  4. D:对冲套期保值[错]

  886.金融期货的功能

  期货价格一般具有()的特点. (不定项选择题)

  1. A:预期性[对]

  2. B:连续性[对]

  3. C:分散性[错]

  4. D:公开性[对]

  887.金融期权的定义、特征与功能

  下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是()。 (不定项选择题)

  1. A:金融期权买方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的[对]

  2. B:金融期权买方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的[错]

  3. C:金融期权卖方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的[错]

  4. D:金融期权卖方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的[对]

  888.金融期权的定义、特征与功能

  金融期权交易的基础资产有()。 (不定项选择题)

  1. A:股票[对]

  2. B:利率工具[对]

  3. C:股票指数[对]

  4. D:金融期货合约[对]

  889.金融期权的定义、特征与功能

  金融期权的主要特征有()。 (不定项选择题)

  1. A:交换的是买卖权利[对]

  2. B:买卖双方的权利义务不同[对]

  3. C:买卖双方均无须支付标的物的全部价格[对]

  4. D:只有买入方才支付期权费[对]

  890.金融期权的定义、特征与功能

  金融期权的功能包括()。 (不定项选择题)

  1. A:套期保值[对]

  2. B:控制风险[错]

  3. C:发现价格[对]

  4. D:投资组合[错]

  
       
       
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  891.金融期货与金融期权的区别2002

  按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。 (不定项选择题)

  1. A:欧式期权[对]

  2. B:美式期权[对]

  3. C:修正的欧式期权[错]

  4. D:修正的美式期权[对]

  892.金融期货与金融期权的区别2002

  从保值的角度来说金融期货通常比金融期权更为()。 (不定项选择题)

  1. A:方便[错]

  2. B:有效[对]

  3. C:便宜[对]

  4. D:主动[错]

  893.金融期货与金融期权的区别2002

  金融期货与金融期权的不同之处包括()。 (不定项选择题)

  1. A:基础资产不同[对]

  2. B:投资者权利与义务的对称性不同[对]

  3. C:履约保证金不同[对]

  4. D:现金流转不同[对]

  894.金融期权的分类

  按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权的种类有()。 (不定项选择题)

  1. A:股票指数期权[对]

  2. B:利率期权[对]

  3. C:货币期权[对]

  4. D:金融期货合约期权[对]

  895.金融期权的分类

  货币期权也可称为()。 (不定项选择题)

  1. A:外币期权[对]

  2. B:外汇期权[对]

  3. C:本币期权[错]

  4. D:资金期权[错]

  896.金融期权的分类

  按照期权合约所规定的履约时间的不同,金融期权可分为()。 (不定项选择题)

  1. A:看涨期权[错]

  2. B:看跌期权[错]

  3. C:欧式期权[对]

  4. D:美式期权[对]

  897.证券市场其它参与者

  证券中介机构包括()。(多选)

  1:证券投资咨询公司[对]

  2:证券信用评级机构[对]

  3:证券登记结算机构[对]

  4:证券公司[对]

  898.证券市场其它参与者

  证券服务机构主要包括()。(多选)

  1:证券登记结算公司[对]

  2:证券投资咨询公司[对]

  3:会计师事务所、资产评估机构[对]

  4:证券信用评级机构[对]

  899.证券市场其它参与者

  证券市场的自律性组织包括()。(多选)

  1:证券交易所[对]

  2:证券业协会[对]

  3:证券登记结算公司[错]

  4:证券评级机构[错]

  900.证券市场其它参与者

  证券交易所的职责主要体现为()。(多选)

  1:提供交易场所和设施[对]

  2:制定交易规则[对]

  3:制定交易价格[错]

  4:公布行情[对]

  
       
       
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