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2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(3)

03-28 21:35:36| |证券市场基础知识|人气:460我要推荐此文给好友

2017年证券从业考试《基础知识》客观题习题(3),本站还有更多证劵从业资格考试试题,证劵从业资格考试试题及答案,证劵从业资格考试真题方面的资料。
正文:

  401.股票投资收益的定义和股息的来源

  某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股,年终分得现金股息0.9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的价格出售,则其持有期收益率为()。 (单项选择题)

  1. A:11.67% [错]

  2. B:12.67% [对]

  3. C:10.67% [错]

  4. D:13.33% [错]

  402.股票投资收益的定义和股息的来源

  公司以货币形式支付的股息,称为()。 (单项选择题)

  1. A:现金股息[对]

  2. B:股票股息[错]

  3. C:财产股息[错]

  4. D:负债股息[错]

  403.股票投资收益的定义和股息的来源

  以货币形式支付的股息和红利属于()。 (单项选择题)

  1. A:股票股息[错]

  2. B:财产股息[错]

  3. C:建业股息[错]

  4. D:现金股息[对]

  404.股票股息与其他股息

  股票股息的发放将引起公司()的相应变化。 (单项选择题)

  1. A:资产[错]

  2. B:负债[错]

  3. C:股东权益[错]

  4. D:股本[对]

  405.股票股息与其他股息

  公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。 (单项选择题)

  1. A:现金股息[错]

  2. B:股票股息[对]

  3. C:财产股息[错]

  4. D:负债股息[错]

  406.股票投资的资本增值收益

  股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存有该项公积金不得少于注册资本的()。 (单项选择题)

  1. A:10% [错]

  2. B:15% [错]

  3. C:20% [错]

  4. D:25% [对]

  407.股票投资的资本增值收益

  资本公积金转增股本所获取的收益属于()。 (单项选择题)

  1. A:股票股息[错]

  2. B:财产股息[错]

  3. C:资本损益[错]

  4. D:资本增值收益[对]

  408.股票投资的资本增值收益

  股价公司向股东送股体现了资本增殖收益,这种送股的资金来源是()。 (单项选择题)

  1. A:公积金[对]

  2. B:税后利润[错]

  3. C:借入资金[错]

  4. D:社会闲置资金[错]

  409.股票投资的资本增值收益

  作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。 (单项选择题)

  1. A:股票股息[错]

  2. B:负债股息[错]

  3. C:财产股息[错]

  4. D:建业股息[对]

  410.股票投资的资本增值收益

  我国《公司法》规定,公司法定公积金累计额为公司注册资本的(),可不再提取。 (单项选择题)

  1. A:10% [错]

  2. B:20% [错]

  3. C:25% [错]

  4. D:50% [对]

  
       
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  411.股票收益率

  某投资者以20元/股的价格买入X公司股票,持有一年,分得现金股息1.80元,两个月后,该投资者将股票以23.20元/股卖出、则持有期收益率为()。 (单项选择题)

  1. A:15% [错]

  2. B:18% [错]

  3. C:20% [错]

  4. D:25% [对]

  412.股票收益率

  一投资者以15元价格购得某公司股票,持有期为一年,在此期间,参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配,配股价为8元。其后,该投资者的持有期收益率应为()。 (单项选择题)

  1. A:13% [错]

  2. B:30% [对]

  3. C:33% [错]

  4. D:66% [错]

  413.股票收益率

  某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年,分得现金股息3.6元,其股利收益率为()。 (单项选择题)

  1. A:10% [错]

  2. B:15% [错]

  3. C:12% [对]

  4. D:18% [错]

  414.证券公司的主要业务

  证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的()原则。 (单项选择题)

  1. A:安全原则[错]

  2. B:效率原则[错]

  3. C:谨慎原则[错]

  4. D:代理原则[对]

  415.证券公司的主要业务

  在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。 (单项选择题)

  1. A:经纪业务[错]

  2. B:投资咨询业务[错]

  3. C:自营业务[错]

  4. D:购并业务[对]

  416.证券公司的主要业务

  证券公司自营业务主要赚取的是()。 (单项选择题)

  1. A:佣金[错]

  2. B:手续费[错]

  3. C:价差收益[对]

  4. D:利差收益[错]

  417.受托资产管理业务

  证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。 (单项选择题)

  1. A:2亿元[对]

  2. B:5亿元[错]

  3. C:3亿元[错]

  4. D:5000万元[错]

  418.受托资产管理业务

  在开展受托资产管理业务中,证券公司作为(),与委托人签订受托投资管理合同。 (单项选择题)

  1. A:受托人[错]

  2. B:监管人[错]

  3. C:经纪人[错]

  4. D:受托投资管理人[对]

  419.受托资产管理业务

  证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。 (单项选择题)

  1. A:为单一客户办理定向资产管理业务[错]

  2. B:将客户资产管理业务与其他业务混合操作[对]

  3. C:为多个客户办理集合资产管理业务[错]

  4. D:为客户实现委托资产收益的最大化[错]

  420.金融期货价格及影响因素

  一般而言,现货价格上涨会导致期货价格()。 (单项选择题)

  1. A:上涨[对]

  2. B:下跌[错]

  3. C:不确定变化[错]

  4. D:以上都对[错]

  
       
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  421.金融期货价格及影响因素

  若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。 (单项选择题)

  1. A:多头套期保值[错]

  2. B:空头套期保值[对]

  3. C:牛市套期保值[错]

  4. D:熊市套期保值[错]

  422.金融期货价格及影响因素

  若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()。 (单项选择题)

  1. A:多头套期保值[对]

  2. B:空头套期保值[错]

  3. C:牛市套期保值[错]

  4. D:熊市套期保值[错]

  423.股票的票面价值与帐面价值

  股票的票面价值()时有一定参考意义。 (单项选择题)

  1. A:初次发行[对]

  2. B:转让流通[错]

  3. C:派息分红[错]

  4. D:股东选举[错]

  424.股票的票面价值与帐面价值

  股票的每股净资产是指()。 (单项选择题)

  1. A:票面价值[错]

  2. B;帐面价值[对]

  3. C:清算价值[错]

  4. D:内在价值[错]

  425.股票的票面价值与帐面价值

  ()是每股股票所代表的实际资产的价值。 (单项选择题)

  1. A:清算价值[错]

  2. B:内在价值[错]

  3. C:帐面价值[对]

  4. D:票面价值[错]

  426.股票的票面价值与帐面价值

  股票的帐面价值是人们分析()的重要指标。 (单项选择题)

  1. A:票面价值[错]

  2. B:清算价值[错]

  3. C:内在价值[错]

  4. D:投资价值[对]

  427.证券公司内部控制的目标和原则

  内部控制的目标之一是防范经营风险和()。 (单项选择题)

  1. A:资金风险[错]

  2. B:道德风险[对]

  3. C:财务风险[错]

  4. D:人的风险[错]

  428.证券公司内部控制的目标和原则

  《证券公司内部控制指引》,发布的时间是()。 (单项选择题)

  1. A:2003年12月15日[对]

  2. B:2002年12月26日[错]

  3. C:2002年11月26日[错]

  4. D:2003年11月26日[错]

  429.证券公司内部控制的目标和原则

  内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。 (单项选择题)

  1. A:健全性[对]

  2. B:合理性[错]

  3. C:制衡性[错]

  4. D:独立性[错]

  430.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

  下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。 (单项选择题)

  1. A:财务风险[错]

  2. B:超越授权[对]

  3. C:预算失控[错]

  4. D:无资格执业[错]

  
       
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  431.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

  对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和()。 (单项选择题)

  1. A:规模失控[错]

  2. B:超越授权[错]

  3. C:决策失误[错]

  4. D:利益冲突[对]

  432.证券公司内部控制的主要内容?D?D业务控制

  证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。 (单项选择题)

  1. A:管理制度[错]

  2. B:合理的业务流程[错]

  3. C:风险控制水平[对]

  4. D:隔离墙[错]

  433.累积、参与优先股

  对于参与优先股的股东来说,其参与权利表现在()。 (单项选择题)

  1. A:与普通股股东有同等的表决权[错]

  2. B:可转换成其他股票的权利[错]

  3. C:享有要求股份公司赎回股票的选择权利[错]

  4. D:与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利[对]

  434.累积、参与优先股

  累积优先股的股息发放应该包括()。 (单项选择题)

  1. A:当年的固定股息[错]

  2. B:当年加上一年的固定股息[错]

  3. C:当年加以前营业年度内的未付固定股息[对]

  4. D:当年加下一营业年度内的固定股息[错]

  435.可转换、可赎回、可调整

  可赎回优先股票的赎回价格通常()股票面值。 (单项选择题)

  1. A:低于[错]

  2. B:高于[对]

  3. C:等于[错]

  4. D:近似于[错]

  436.可转换、可赎回、可调整

  与股息率可调整优先股票的股息变化无关的是()。 (单项选择题)

  1. A:公司经济状况[对]

  2. B:银行存款利率[错]

  3. C:各种有价证券的价格波动[错]

  4. D:金融市场的波动[错]

  437.可转换、可赎回、可调整

  股份公司发行赎回优先股票的目的一般是()。 (单项选择题)

  1. A:便于股票发行[错]

  2. B:保护公司控制权[错]

  3. C:保护投资者利益[错]

  4. D:减少股息负担[对]

  438.证券投资基金的托管费及其他费用

  基金托管费通常按()的一定比例提取。 (单项选择题)

  1. A:基金资产净值[对]

  2. B:基金资产总值[错]

  3. C:基金资产市值[错]

  4. D:基金总收益[错]

  439.股票的定义与性质

  股票实质上代表了股东对股份公司的()。 (单项选择题)

  1. B:控制权[错]

  2. C:使用权[错]

  3. D:所有权[对]

  4. A:债权[错]

  440.股票的定义与性质

  从性质上看,股票是()。 (单项选择题)

  1. A:物权证券[错]

  2. B:设权证券[错]

  3. C:债权证券[错]

  4. D:资本证券[对]

  
       
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  441.证券市场的定义

  证券市场与一般市场比较的特点是()。 (单项选择题)

  1. A:交易对象是使用价值[错]

  2. B:风险较小[错]

  3. C:交易关系较为复杂[对]

  4. D:价格是价值的货币表现[错]

  442.证券市场的定义

  证券市场主要指()。 (单项选择题)

  1. A:证券的发行市场[错]

  2. B:证券的交易市场[错]

  3. C:证券发行与交易的市场[对]

  4. D:都不是[错]

  443.证券市场的定义

  证券市场中包含以下市场()。 (单项选择题)

  1. A:金融市场[错]

  2. B:货币市场[错]

  3. C:债券市场[对]

  4. D:保险市场[错]

  444.证券市场的结构

  证券市场按纵向结构关系,可以分为()。 (单项选择题)

  1. A:股票市场和债券市场[错]

  2. B:发行市场和流通市场[对]

  3. C:集中市场和场外市场[错]

  4. D:国内市场和国际市场[错]

  445.证券市场的结构

  证券市场按证券品种关系,可以分为()。 (单项选择题)

  1. A:股票市场、债券市场和基金市场[对]

  2. B:发行市场和流通市场[错]

  3. C:集中市场和场外市场[错]

  4. D:国内市场和国际市场[错]

  446.证券公司定义和功能

  以下哪个国家()与我国一样称呼“证券公司”。 (单项选择题)

  1. A:美国[错]

  2. B:日本[对]

  3. C:英国[错]

  4. D:德国[错]

  447.证券公司定义和功能

  证券公司媒介资金侧重于()资本市场。 (单项选择题)

  1. A:短期[错]

  2. B:中长期[错]

  3. C:不定期[对]

  4. D:固定期[错]

  448.证券公司定义和功能

  证券公司不仅是证券中介组织,还是重要的()。 (单项选择题)

  1. A:证券登记机构[错]

  2. B:信息服务机构[对]

  3. C:交易管理机构[错]

  4. D:监督机构[错]

  449.经纪类证券公司

  证券经纪商的收入来源是()。 (单项选择题)

  1. A:买卖价差[错]

  2. B:佣金[对]

  3. C:股利和利息[错]

  4. D:税利[错]

  450.经纪类证券公司

  经纪类证券公司的注册资本最低限额是()。 (单项选择题)

  1. A:人民币2000万元[错]

  2. B:人民币5000万元[对]

  3. C:人民币10000万元[错]

  4. D:人民币15000万元[错]

  
       
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  451.经纪类证券公司

  下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。 (单项选择题)

  1. A:证券代保管[错]

  2. B:代理登记开户[错]

  3. C:证券的自营买卖[对]

  4. D:代理证券买卖[错]

  452.证券市场的基本功能

  从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的()决定的。 (单项选择题)

  1. A:发行人承诺[错]

  2. B:筹资功能[错]

  3. C:资本配置功能[错]

  4. D:预期报酬率[对]

  453.证券市场的基本功能

  证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()引导资本流动来进行。 (单项选择题)

  1. A:证券发行数量[错]

  2. B:证券发行结构[错]

  3. C:证券价格[对]

  4. D:中介机构[错]

  454.证券市场的基本功能

  证券的价格是由证券市场上()发挥作用的结果。 (单项选择题)

  1. A:证券发行者[错]

  2. B:证券购买者[错]

  3. C:证券供求双方共同[对]

  4. D:证券市场管理者[错]

  455.金融衍生工具的分类2002

  金融远期合约主要有()。 (单项选择题)

  1. A:远期利率协议[对]

  2. B:远期货币期货[错]

  3. C:远期股票期货[错]

  4. D:远期股票指数期货[错]

  456.金融衍生工具的分类2002

  在下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的()。 (单项选择题)

  1. A:远期合约[错]

  2. B:期货合约[错]

  3. C:期权合约[对]

  4. D:互换合约[错]

  457.金融衍生工具的分类2002

  金融期货一般不包括()。 (单项选择题)

  1. A:货币期货[错]

  2. B:利率期货[错]

  3. C:期权期货[对]

  4. D:股票指数期货[错]

  458.金融衍生工具的产生与发展2002

  资产证券化是()。 (单项选择题)

  1. A:风险管理型创新的重要成果[错]

  2. B:增强流动性型创新的重要成果[对]

  3. C:信用创造型创新的重要成果[错]

  4. D:股票创新型创新的重要成果[错]

  459.金融衍生工具的产生与发展2002

  在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是对称的()。 (单项选择题)

  1. A:期权合约[错]

  2. B:期货合约[对]

  3. C:认股权证[错]

  4. D:可转换公司债券[错]

  460.金融期货的定义和特征

  将金融期货分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按()来划分的. (单项选择题)

  1. A:时间标准[错]

  2. B:基础工具[对]

  3. C:合约履行时间[错]

  4. D:投资者的买卖行为[错]

  
       
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  461.金融期货的定义和特征

  金融期货是以()为对象的期货交易品种. (单项选择题)

  1. A:股票[错]

  2. B:债券[错]

  3. C:金融期货合约[对]

  4. D:金融证券[错]

  462.金融期货的定义和特征

  美国政府长期国债期货的标的物是()。 (单项选择题)

  1. A:期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券[错]

  2. B:期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券[对]

  3. C:期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券[错]

  4. D:期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券[错]

  463.金融期货的定义和特征

  美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于()。 (单项选择题)

  1. A:15年[对]

  2. B:10年[错]

  3. C:30年[错]

  4. D:20年[错]

  464.外汇期货和利率期货2002

  金融期货中最先产生的品种是()。 (单项选择题)

  1. A:股票期货[错]

  2. B:股票指数期货[错]

  3. C:外汇期货[对]

  4. D:利率期货[错]

  465.外汇期货和利率期货2002

  利率期货以()作为基础资产. (单项选择题)

  1. B:固定利率[错]

  2. C:市场利率[错]

  3. D:固定利率金融工具[对]

  4. A:浮动利率[错]

  466.外汇期货和利率期货2002

  外汇期货交易在20世纪70年代由()率先推出. (单项选择题)

  1. B:伦敦国际金融期货交易所[错]

  2. C:法兰克福交易所[错]

  3. D:纽约交易所[错]

  4. A:芝加哥商业交易所[对]

  467.股票价格指数期货和股票期货

  通过股价指数期货可以转移和分散()。 (单项选择题)

  1. A:经营风险[错]

  2. B:利率风险[错]

  3. C:非系统风险[错]

  4. D:系统风险[对]

  468.金融衍生工具的概念与特征2002

  下列衍生工具属于风险收益对称型的是()。 (单项选择题)

  1. A:远期合约[对]

  2. B:期权和约[错]

  3. C:认股权证[错]

  4. D:可转换债券[错]

  469.股票价格指数期货和股票期货

  一般在股票现货市场和股票指数期货市场作()的操作就可以抵消股市系统性风险. (单项选择题)

  1. A:相同[错]

  2. B:相反[对]

  3. C:并行[错]

  4. D:分散[错]

  470.股票价格指数期货和股票期货

  金融期货中产生最晚的一个品种是()。 (单项选择题)

  1. A:股票价格指数期货[对]

  2. B:外汇期货[错]

  3. C:利率期货[错]

  4. D:基金期货[错]

  
       
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  471.股票股息与其他股息

  在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为()。 (单项选择题)

  1. A:股票股息[错]

  2. B:财产股息[错]

  3. C:负债股息[错]

  4. D:建业股息[对]

  472.经营风险

  利率风险是()债券的主要风险。 (单项选择题)

  1. A:政府[对]

  2. B:金融[错]

  3. C:公司[错]

  4. D:企业[错]

  473.经营风险

  由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)

  1. A:利率风险[错]

  2. B:经济周期波动风险[错]

  3. C:购买力风险[对]

  4. D:违约风险[错]

  474.金融衍生工具的概念与特征

  金融衍生工具产生的最基本原因是(). (单项选择题)

  1. A:逃避金融管制[错]

  2. B:金融机构的利益驱动[错]

  3. C:避险[对]

  4. D:存在套利机会[错]

  475.金融衍生工具的概念与特征

  金融衍生工具产生的直接动因是()。 (单项选择题)

  1. A:规避风险和套期保值[对]

  2. B:金融创新[错]

  3. C:投机者投机的需要[错]

  4. D:金融衍生工具的高风险高收益刺激[错]

  476.经营风险

  债券的价格变动风险随着期限的增大而()。 (单项选择题)

  1. A:减小[错]

  2. B:增大[对]

  3. C:不变[错]

  4. D:没有影响[错]

  477. 《证券法》规定的禁止行为

  下列说法中符合《证券法》的是()。 (单项选择题)

  1. A:持有公司百分之十以上股份的股东为知悉内幕信息的知情人员[错]

  2. B:各种传播媒介可以自由传播证券交易信息[错]

  3. C:法人可以个人名义开立帐户[错]

  4. D:禁止任何人挪用公款买卖证券[对]

  478. 《证券法》规定的禁止行为

  《中华人民共和国证券法》规定经核准上市交易的证券,其()必须按照有关规定披露信息。 (单项选择题)

  1. A:主承销商[错]

  2. B:上市推荐人[错]

  3. C:发行人[对]

  4. D:律师[错]

  479. 《证券法》规定的禁止行为

  ()禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的发行文件发行证券。 (单项选择题)

  1. A:《公司法》 [错]

  2. B:《刑法》 [错]

  3. C:《证券法》 [对]

  4. D:《基金法》 [错]

  480. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

  《刑法》第一百六十一条规定提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()以下罚金。 (单项选择题)

  1. A:3年,2万元、20万元[对]

  2. B:3年,2万元、10万元[错]

  3. C:5年,2万元、20万元[错]

  4. D:5年,2万元、10万元[错]

  
       
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  481. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

  根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于()。 (单项选择题)

  1. A:渎职罪[错]

  2. B:破坏金融管理秩序罪[对]

  3. C:金融诈骗罪[错]

  4. D:妨害对公司、企业的管理秩序罪[错]

  482. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

  证券发行公司要承担不诚实填报有关报表所产生的()。 (单项选择题)

  1. A:政治责任[错]

  2. B:行政责任[错]

  3. C:道德责任[错]

  4. D:法律责任[对]

  483.证券市场法律制度

  ()是证券法律制度的核心任务。 (单项选择题)

  1. A:保证证券发行人能够筹集到所需资金[错]

  2. B:保证证券交易价格的稳定[错]

  3. C:促进证券经营机构的不断壮大[错]

  4. D:保护公众投资者的合法权利[对]

  484.证券市场法律制度

  证券监督管理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据()原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)

  1. A:公开[错]

  2. B:诚实信用[对]

  3. C:公正[错]

  4. D:公平[错]

  485.证券市场法律制度

  ()原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。 (单项选择题)

  1. A:公平[错]

  2. B:公开[对]

  3. C:公正[错]

  4. D:诚实信用[错]

  486. 《公司法》的主要内容 - 3

  股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由()确定。 (单项选择题)

  1. A:上级主管部门[错]

  2. B:股东大会[对]

  3. C:董事会[错]

  4. D:监事会[错]

  487. 《公司法》的主要内容 - 3

  根据《公司法》的规定,股款缴足后,发起人应当在()内召开创立大会。 (单项选择题)

  1. A:10天[错]

  2. B:15天[错]

  3. C:30天[对]

  4. D:60天[错]

  488. 《公司法》的主要内容 - 3

  根据《公司法》规定,发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起()内不得转让。 (单项选择题)

  1. A:三年[错]

  2. B:一年[对]

  3. C:六个月[错]

  4. D:两年[错]

  489.证券市场监管的意义

  现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。 (单项选择题)

  1. A:公开、公平、公正、守信[错]

  2. B:法制、监管、自律、规范[对]

  3. C:公开、公平、公正、诚信[错]

  4. D:法律、监管、规范、发展[错]

  490.证券市场监管的意义

  为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。 (单项选择题)

  1. A:《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [错]

  2. B:《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 [错]

  3. C:《证券业从业人员资格管理暂行规定》 [错]

  4. D:《证券市场禁入暂行规定》 [对]

  
       
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  491.美国存托凭证的发行与交易2002

  在ADR的发行中,美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券. (单项选择题)

  1. A:存券银行[错]

  2. B:托管银行[错]

  3. C:经纪人[对]

  4. D:中央存托公司[错]

  492.美国存托凭证的发行与交易2002

  一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本,则必须采用()。 (单项选择题)

  1. A:一级ADR [错]

  2. B:二级ADR [错]

  3. C:三级ADR [对]

  4. D无担保ADR [错]

  493.美国存托凭证的发行与交易2002

  在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。 (单项选择题)

  1. A:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券[错]

  2. B:将所购买的证券存放在托管银行[错]

  3. C:存券银行命令托管银行移送证券[对]

  4. D:存券银行发出ADR [错]

  494.认股权证的定义、要素、发行与交易

  设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为2.50元,每手认股权证的数目为100,一共可购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是8.70元,那么其行使价格为()元. (单项选择题)

  1. A:8.70 [错]

  2. B:9.20 [对]

  3. C:11.20 [错]

  4. D:6.20 [错]

  495.认股权证的定义、要素、发行与交易

  认股权证的认购期限一般为()。 (单项选择题)

  1. A:半周到30天[错]

  2. B:半年[错]

  3. C:1年[错]

  4. D:3年到10年[对]

  496.认股权证的定义、要素、发行与交易

  认股权证实质上是一种股票的()。 (单项选择题)

  1. A:欧式期权[错]

  2. B:美式期权[错]

  3. C:看涨期权[对]

  4. D:看跌期权[错]

  497.认股权证的价值

  认股权证价值与认股价格之间存在()关系(单项选择题)

  1. A:相关[错]

  2. B:独立[错]

  3. C:同方向[错]

  4. D:反方向[对]

  498.认股权证的价值

  一般来说,认股权证价值的变化幅度()股价的涨跌幅度. (单项选择题)

  1. A:小于[错]

  2. B:等于[错]

  3. C:大于[对]

  4. D:小于或等于[错]

  499.认股权证的价值

  某公司发行的每股普通股的市场价格为15.70元,认股权证的每股普通股的认购价格为14.20元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是()元. (单项选择题)

  1. A;1.5 [错]

  2. B:15.00 [对]

  3. C:126.30 [错]

  4. D:0 [错]

  500. ETF的意义、性质

  交易所交易的基金简称为()。 (单项选择题)

  1. A: NAV [错]

  2. B: OTFS [错]

  3. C: ETF [对]

  4. D: DTF [错]

  
       
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