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2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8)

03-28 21:35:36| http://www.zjmxgs.com |证券市场基础知识|人气:971我要推荐此文给好友

2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(8),本站还有更多证劵从业资格考试试题,证劵从业资格考试试题及答案,证劵从业资格考试真题方面的资料。
正文:

  一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。

  A.操纵证券市场罪 B.提供虚假财务会计报告罪

  C.诱骗他人买卖证券罪 D.内幕交易、泄漏内幕信息罪

  2.中国证监会成立于( )。

  A.1992年9月 B.1992年10月 C.1992年11月 D.1992年12月

  3.证券监管工作的首要目标是( )。

  A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险

  4.属于部门规章的是( )。

  A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》

  C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

  5.属于法律的是( )。

  A.《证券市场禁入规定》 B.《证券公司监督管理条例》

  C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

  6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。

  A.货币衍生工具 B. 利率衍生工具 C.信用衍生工具 D. 股权类产品的衍生工具

  7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订,一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

  A.1%~5% B. 3%~10% C.5%~10% D. 3%~5%

  8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。

  A.最短为6个月,最长为3年 B. 最短为6个月,最长为6年

  C.最短为1年,最长为3年 D. 最短为1年,最长为6年

  9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。

  A.上海 B. 深圳 C.上市公司股票上市所在 D. 任何一家

  10.( ),中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。

  A.1992年 B. 1996年 C.2005年 D. 2006年

  
       
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  11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

  A.互换 B. 期货 C.期权 D. 远期

  12.我国的债券指数不包括( )

  A.中证全债指数 B.上证国债指数 C.上证企业债指数 D.深证债券指数

  13.中小企业板块总体设计的“四个独立”不包括( )

  A.运行独立 B.监察独立 C.代码独立 D.清算独立

  14.证券发行市场上的机构投资者不包括

  A.证监会 B.商业银行 C.保险公司 D.社保基金

  15.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述,错误的是( )

  A.证券发行市场和证券交易市场相互依存,又相互制约

  B.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提

  C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件

  D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

  16.在证券发行市场中,资金需求者和证券的供应者是( )

  A.证券发行人 B.证券需求者 C.证券投资者 D.证券中介机构

  17.证券发行市场又称( )

  A.二级市场 B.次级市场 C.初级市场 D.证券交易市场

  18.向不特定对象发行证券的行为属于( )

  A.特定发行 B.非特定发行 C.公开发行 D.非公开发行

  19.以价格为标的的荷兰式招标,是( )

  A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是相同的

  B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率,所有中标者认购成本是不相同的

  C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的

  D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的

  20.政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险是( )

  A.政策风险 B.信用风险 C.财务风险 D.购买力风险

  
       
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  21.由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险是( )

  A.政策风险 B.利率风险 C.信用风险 D.购买力风险

  22.某投资者买了1张利率为10%的债券,其名义收益率为10%,若1年中通货膨胀率为10%,投资者的实际收益率为( )

  A.0 B.10% C.2 0% D.30%

  23.收益与风险的基本关系表述错误的是( )

  A.收益与风险相对应

  B.风险较大的证券,其要求的收益率相对较高

  C.收益率较低的投资对象,风险相对较小

  D.收益率较低的投资对象,风险相对较大

  24.IB(Introducing Broker)指的是( )

  A.证券经纪商 B.期货经纪商 C.证券与期货经纪商 D.介绍经纪商

  25.融资融券业务,证券公司应当逐日结算客户交存的( )与( )的比例。

  A.担保物价值,所欠债务 B.全部证券,融券

  C.担保物价值,融券 D.全部证券,所欠债务

  26.结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于( )的证券交易的清算和交收。

  A.已成交 B.未成交 C.待成交 D.以上都对

  27.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,叫做( )

  A.证券代销 B.证券包销 C.证券买卖 D.都不是

  28.不属于证券公司及其从业人员禁止从事得,损害客户利益的欺诈行为是( )

  A.违背委托人的指令买卖证券,擅自为客户买卖证券,假借客户的名义买卖证券

  B.挪用客户交易保证结算金

  C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  D.收取客户的佣金

  29.客户融资买入证券的,应当以( )得方式来偿还向证券公司融入的资金。

  A.再抵押融资或卖券还款 B.直接还款或卖券还款

  C.直接还款或直接还券 D.卖券还款或直接还券

  30.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )三个标准。

  A.1000万元、5000万元、1亿元 B.5000万元、1亿元、2亿元

  C.5000万元、1亿元、5亿元 D.1亿元、2亿元、5亿元

  
       
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  31.能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是( )。

  A. 商品证券 B.货币证券 C. 资本证券 D.政府证券

  32.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金是( )。

  A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 公司年金 D. 社会公益基金

  33.( ),日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

  A. 1982年 B. 1983年 C. 1984年 D. 1985年

  34.( )是狭义的有价证券。

  A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券

  35.( )是指按交易活动是否在固定的场所进行,证券市场可分为有形市场和无形市场。

  A.层次结构 B.品种结构 C.交易场所结构 D.外部结构

  36.证券市场的发行人有( )

  A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司

  37.证券自律性组织包括( )。

  A.证券交易所和证券监管机构 B.证券交易所和证券行业协会

  C.证券监管机构和证券行业协会 D.证券公司和证券行业协会

  38.分散投资能消除( )风险

  A. 政策风险 B. 利率风险 C. 系统性风险 D. 人为风险

  39.场内市场是在固定场所进行,一般是指( )。

  A.证券交易所 B.证券公司 C.店头交易 D.柜台市场

  40.下面说法正确的是( )。

  A. 在盈利水平相同的情况下,账面价值越高,股票的收益越高

  B. 在盈利水平相同的情况下,账面价值越高,股票的收益越低

  C. 在盈利水平相同的情况下,票面价值越高,股票的收益越高

  D. 在盈利水平相同的情况下,票面价值越高,股票的收益越低

  
       
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  41.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易的证券是( )。

  A. 公募证券 B. 私募证券 C. 上市证券 D. 非上市证券

  42.在我国,证券监管机构是指( )。

  A. 国务院 B. 证券业协会 C. 证券交易所 D. 证监会及其派出机构

  43.证券( )是指为筹措资金而发行债券、股票等有价证券的发行主体。

  A. 发行人 B. 投资人 C. 参与者 D. 交易者

  44.股票市场的发行人为( )。

  A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.公司(企业)、政府和政府机构 D.股份制公司

  45.有价证券具有的主要特征是( )。

  A.期限性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性

  C.期限性、收益性、流通性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性

  46.我国的证券监管机构指的是( )。

  A.证券行业自律性组织 B.证券业协会

  C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.证券信用评级机构

  47.目前,我国的股票发行制度是( )。

  A.行政审批制 B.注册制 C.核准制 D.计划制

  48.债券的年利息与债券票面价值的比率是( )。

  A.债券的票面利率 B.债券的实际利率 C.债券的贴现利率 D.债券的到期利率

  49.将债券划分为零息债券、付息债券、息票累积债券的分类依据是( )。

  A.按付息方式分类 B.按付息多少分类 C.按债券形态分类 D.按发行主体分类

  50.用于弥补政府预算赤字的国债是( )。

  A.赤字国债 B.建设国债 C.特别国债 D.特殊国债

  
       
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  51.60年代以后,什么机构为改变资产负债结构或用于某种特定用途,纷纷加入金融债券行列,从而打破了金融债券的发行格局( )。

  A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.投资银行

  52.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。

  A.1年以上 B.半年以上 C.1年 D.半年

  53.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行债券是( )。

  A.国际债券 B.外国债券 C.欧洲债券 D.国家债券

  54.可以转换成另一种资产(通常是普通股票)的债券是( )。

  A.可转换债券 B.可转换公司债券 C.外国债券 D.国家债券

  55.目前获得合格境内机构投资者资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场,这样的基金叫做( )。

  A.QDII基金 B.LOF基金 C.ETF基金 D.国际基金

  56.对公司型基金认识正确的是( )

  A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

  C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

  D.投资者即是基金委托人,又是基金受益人

  57.对指数基金认识正确的是( )。

  A.投资组合模仿某一股价指数,当价格指数上升时,基金收益减少

  B.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险

  C.对于投资者尤其是机构投资来说,指数基金是他们避险套利的重要工具

  D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

  58.基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是( )。

  A.基金份额持有人 B.基金发行人 C.基金保管人 D.基金托管人

  59.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值是( )。

  A.基金资产净值 B.基金总份额 C.基金资产总值 D.基金份额净值

  60.《基金法》规定基金的投资范围不包括以下哪项( )

  A. 股票 B. 企业债 C. 权证 D. 货运单

  
       
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  二.不定项选择题(以下4小题给出的选项中,至少有1项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

  61.下列属于《证券法》证券交易所的主要内容是( )。

  A.证券公司设立的程序 B.证券交易所的功能

  C.证券交易所的会员 D.设立风险及基金的规定

  62.《公司法》规定公司债券的主要内容包括( )。

  A.公司债券募集办法的主要内容 B.公司债券的形式

  C.转让的价格及方式 D.可转让为股票的公司债券的规定

  63.《基金法》规定的法律责任包括( )。(本题1分)

  A.基金募集日期的规定

  B.擅自设立基金管理公司的处罚

  C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

  D.基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚

  64.下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。

  A.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

  B.未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大,后果严重或者有其他严重情节

  C.内幕消息知情人员,在该消息尚未公开前,买入或者卖出该消息所涉及的证券

  D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息

  65.《证券监督管理条例》当中明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度,下列说法正确的有( )。

  A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起2个月内,向中国证监会报送年度报告

  B.证券公司应当自每月结束之日起7个月内,向中国证监会报送年度报告

  C.指定商业银行应当对存放在本机构的客户交易结算资金的动用情况进行监督

  D.发现客户的交易结算资金被违法动用的,应当立即向中国证监会报告

  66.制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

  A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定

  C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪,惩处违法法规的证券公司和负责人

  67.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的行为有( )。(本题1分)

  A.严重违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

  B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

  C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

  D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

  68.证券市场监管的手段是( )。

  A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段

  69.《证券法》对操纵证券市场行为者的处罚,下列叙述正确的是( )。

  A.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上三十万元以下的罚款

  C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款

  D.单位操纵证券市场的,还应对直接负责的主管人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

  70.如发生以下情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息:( )。

  A.该公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

  
       
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  71.证券业从业人员行为规范当中的勤勉尽责包括( )。(本题1分)

  A.忠于职守 B.认真负责 C.踏踏实实 D.秉公办事

  72.利率衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。

  A.利率 B. 货币 C.利率的载体 D. 汇率

  73.( )属于结构化金融衍生工具。

  A.股指期货 B. 股票交易所交易的各类结构化票据

  C.商业银行推出的外汇结构化理财产品 D. 蝶式期权

  74. 可转换债券的票面利率由发行人根据( )。(本题1分)

  A.当前市场利率水平 B. 公司债券资信等级 C.投资者资信等级 D. 发行条款

  75. 关于权证的各要素,下列说法正确的是( )。

  A.权证类别即表明该权证属认股权证或备兑权证;

  B.权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具,其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合;

  C.行权价格是指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格;

  D.权证的存续时间即权证的有效期,超过有效期,认股权自动失效;

  76. 资产证券化的当事人在证券化过程中所起的作用,下列说法正确的是( )。

  A.发起人也称原始受益人,是证券化基础资产的原始所有者,通常是金融机构或大型工商企业;

  B.为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管;

  C.承销人由投资银行担任,负责证券设计和发行承销,如果证券交易涉及金额较大,则可能会组建承销团;

  D.服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理,通常可由发起人兼任;

  77.证券发行市场的作用包括( )(本题1分)

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.为资金供应者提供投资的机会

  C.实现储蓄向投资转化

  D.形成资金流动的收益导向机制

  78.证券发行市场上的机构投资者包括

  A.证券公司 B.商业银行 C.保险公司 D.社保基金

  79.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类,有( )

  A.价格招标 B.收益率招标 C.美式招标 D.荷兰式招标

  80.交易系统的组成部分不包括( ) (本题1分)

  A.交易主机 B.交易大厅 C.交易通信网 D.报盘系统

  
       
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  81.中小企业板块总体设计的“两个不变”是指( )

  A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

  B.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求

  C.深圳证券交易所实施的监控系统和主板市场相同

  D.中小企业板块使用的股票编码和主板市场相同

  82.可作为异常波动股票的测量指标不包括( )(本题1分)

  A.涨跌幅 B.振幅 C.换手率的偏离值 D.价格

  83.场外交易市场的特征包括( )

  A.场外交易市场是一个分散的无形市场

  B.场外交易市场的组织方式采取市商制

  C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

  D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

  84.场外交易市场的功能包括( )(本题1分)

  A. 场外交易市场可以代替证券交易所市场

  B. 场外交易市场是证券发行的主要场所

  C. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,为这些证券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会

  D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

  85.股票投资的收益组成部分包括( )

  A.工资 B.资本利得 C.股息收入 D.公积金转增收益

  86.分次付息的方式不包括( )(本题1分)

  A.按年付息 B.半年付息 C.按季付息 D.按月付息

  87.证券服务机构有( )。

  A.律师事务所、会计师事务所 B.证券期货投资咨询机构

  C.资信评级机构、资产评估机构 D.财务顾问机构

  88.证券公司的自营业务必须通过( )进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。(本题1分)

  A.专用自营席位 B.代理买卖席位 C.自营业务部门 D.非自营业务部门

  89.证券公司是证券市场投资融资服务得提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,比如( )(本题1分)

  A.证券发行和上市保荐 B.承销 C.代理证券买卖 D.以上答案都不对

  90.投资决策机构是证券公司自营业务投资运作得最高管理机构,负责确定具体的( )。

  A.资产配置策略 B.投资事项 C.投资品种 D.以上都不是

  
       
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  91.证券登记结算采用全国( )的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须( )批准。

  A.分散 B.集中统一 C.证券监管机构 D.证券公司

  92.证券公司取得IB资格的条件下列说法正确的是( )。(本题1分)

  A.全资拥有一家期货公司

  B.或与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格

  C.控股一家期货公司

  D.以上均正确

  93.下列选项中属于货币证券的是( )。

  A.银行汇票 B.银行本票 C.支票 D. 股票

  94.2004年前后,证券公司长期积累的问题充分暴露,风险集中爆发,全行业生存与发展遭遇严峻的挑战。中国证监会对证券公司实施综合治理,其措施有( )。(本题1分)

  A. 制定了创新类和规范类证券公司的评审标准,支持优质公司在风险可控、可测、可承受的前提下拓展业务空间

  B. 普查摸清证券公司风险底数,清理挪用客户保证金、挪用客户债券、股东及关联方占用、违规委托理财和帐外经营等违规风险事项

  C. 在维护市场和社会稳定的同时,积极稳妥地处置了31家高风险证券公司,并探索出多样化的重组并购模式

  D. 改革国债回购、资产管理、自营等基本业务制度,建立证券公司财务信息披露和基本信息公示制度,完善以净资产为核心的风险监控和预警制度

  95.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可以分为( )。

  A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 场内证券 D. 场外证券

  96.下面关于私募证券的说法不正确的有( )。(本题1分)

  A. 私募证券向少数特定的投资者发行

  B. 私募证券审核条件较严格并采用公示制度

  C. 私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行

  D. 私募证券审核条件较宽松,投资者也较少,不采用公示制度

  97.债券市场是债券发行和买卖交易的场所,下面关于债券市场的说法正确的有( )

  A. 债券价格经常处于变动之中

  B. 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时还本金并支付约定的利息

  C. 债券是债权凭证,债券持有人与债券发行人之间是债权债务关系

  D. 债券市场交易的对象是债券

  98.关于证券市场筹资——投资功能,下列说法中正确的是( )。

  A. 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

  B. 资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

  C. 资金盈余者则可以通过买入证券而实现投资

  D. 在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具

  99.证券投资基金是( )。 (本题1分)

  A. 指通过公开发售基金份额筹集资金

  B. 由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益

  C. 以资产组合方式进行证券投资活动的基金

  D. 可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

  100.股票的性质主要包括( )

  A. 股票是有价证券 B. 股票是要式证券

  C. 股票是证权证券和资本证券 D. 股票是综合权利证券

  
       
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