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2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7)

03-28 21:35:36| |证券市场基础知识|人气:180我要推荐此文给好友

2017年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(7),本站还有更多证劵从业资格考试试题,证劵从业资格考试试题及答案,证劵从业资格考试真题方面的资料。
正文:

  (一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1. 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重构成的罪行是( )。

  A.欺诈发行股票、债券罪 B.诱骗他人买卖证券罪

  C.非法发行股票和公司、企业债券罪 D.操纵证券市场罪

  2.《证券市场禁入规定》于( )起正式实施。

  A.2006年7月1日 B.2006年7月10日

  C.2006年7月11日 D. 2006年7月21日

  3.市场监管工作中,做到有法可依,有法必依所指的证券市场监管原则是( )。

  A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则 D.监管与自律相结合的原则

  4.属于行政法规的是( )。

  A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司监督管理条例》

  C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券投资者保护基金管理办法》

  5.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月,或者吊销其职业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、( )罚款。

  A.3万以下 B.5万以下 C.3万-7万 D.7万以上

  6.( )是指因合约不符合所在国法律、无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的风险。

  A.市场风险 B. 信用风险 C.法律风险 D. 政治风险

  7. 衍生工具按产品形态和交易场所可以分为( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。

  A.内置型衍生工具 B. 金融远期合约 C.金融期货 D. 金融期权

  8.( )是可转换债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围之内,并可以利用这一特点对股票进行套期保值,获得更加确定的收益。

  A.可转换 B. 可赎回 C.双重选择权 D. 可回售

  9. 国内融资方通过在国外的特定目的机构或结构化投资机构,在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资,称为( )。

  A.境内资产证券化 B. 境外资产证券化

  C.在岸资产证券化 D. 离岸资产证券化

  10. 未来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的( )。

  A.市场价值 B. 转换价值 C.理论价值 D. 市场价格

  
       
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  11. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。

  A.跨期性 B. 流动性 C.杠杆性 D. 联动性

  12.信用风险是(  )的主要风险

  A.公债 B.普通股 C.优先股 D.公司债券

  13.下面不属于证券交易所职责的是( )

  A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则

  C.制定交易价格 D.监管交易行为

  14.不是证券发行市场主要组成部分的选项为( )

  A.立法机关  B.中介机构 C.发行人 D.投资者

  15.信息披露制度是证券市场贯彻( )的具体体现

  A.公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.保护投资者原则

  16.证券的风险性来源于( )

  A.可预测的不利变化  B.无法预测的变化

  C.更高的收益可能 D.预期收益的不确定性

  17.与证券投资相关的所有风险称为总风险,总风险分为( )

  A.系统风险和非系统风险 B.政策风险和利率风险

  C.购买力风险和经济周期波动风险 D.信用风险和经营风险

  18.公司的公积金来源正确的是( )

  A.股票溢价发行时,超过股票面值10%的溢价部分列入公司的资本公积金

  B.依据我国《公司法》的规定,每年从净利润中按比例提存部分法定公积金

  C.股东大会决议后提取的任意公积金

  D.公司经过每年资产增值部分

  19.证券交易所的交易规则不包含( )

  A.交易时间 B.交易单位 C.价格决定 D.交易佣金

  20.首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象不包括( )

  A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司

  B.符合中国证监会规定条件的证券公司

  C.符合中国证监会规定条件的信托投资公司

  D.符合中国证监会规定条件的个人投资者

  
       
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  21.债券的投资收益表述错误的是( )

  A.债券的利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.公积金转增收益

  22.场外交易市场的功能不包括( )

  A. 场外交易市场可以代替证券交易所市场

  B. 场外交易市场是证券发行的主要场所

  C. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,为这些证券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会

  D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

  23.是中小企业板块总体设计的“两个不变”之一的为( )

  A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

  B.中小企业板块的上市公司上市条件和信息披露要求完全独立

  C.深圳证券交易所实施的监控系统和主板市场相同

  D.中小企业板块使用的股票编码和主板市场相同

  24.证券公司自营业务决策的自主性表现错误的是( )。

  A.自主决定买入或卖出某种证券的时机

  B.主决定买卖品种和价格

  C.自主选择采用柜台买卖或交易所买卖

  D.自主决定清算交割的方式

  25.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。

  A.交易 B.自营 C.承销 D.结算

  26.证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供的服务中,不正确的有( )。

  A.协助开户 B.提供期货行情信息及交易设施

  C.代理期货交易 D. 协助风险控制

  27.证券公司可以从事不包括( )

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  28.我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构( )

  A.非现场检查权和控制权 B.监管权和现场检查权

  C.现场检查权和非现场检查权 D.监管权和控制权

  29.按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )

  A.证券经纪,证券承销与保荐,证券自营

  B.证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  C.证券资产管理及其他证券业务

  D.为客户买卖证券提供承诺盈利的顾问服务

  30.有关世界各国对证券公司的划分和称呼下列选项正确是( )

  A.美国称商人银行 B.英国称投资银行

  C.日本称商业银行 D.德国等国家为银行设立公司从事证券业务经营

  
       
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  31.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

  A.商品证券 B. 货币证券 C. 资本证券 D. 公司证券

  32.按募集方式分类,有价证券可以分为( )。

  A. 政府证券和公司证券 B.上市证券和公司证券

  C.公募证券和私募证券 D.股票、债券和其他证券

  33.证券能够及时兑付或变现的特性是( )。

  A. 证券的收益性 B.证券的流动性

  C. 证券的风险性 D.证券的期限性

  34.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是( )。

  A. 证券公司 B. 证券登记结算机构

  C. 证券服务机构 D. 证券交易所

  35.从内容上看,中国证券市场对外开放可分为( )个层次。

  A. 2 B. 3 C. 4 D. 5

  36.公司证券的形式主要包括( )。

  A.公司债券、商业票据及政府债券 B.商业票据、金融债券

  C.股票、金融债券 D.股票、公司债券及商业票据

  37. 2007年底,沪、深市场总市值位列全球第( );2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元,位列全球第( )。

  A. 三 一 B. 一 三 C. 一 一 D. 三 三

  38.关于股票的性质,定位不正确的是( )B

  A. 有价证券、要式证券 B. 设权证券、资本证券

  C. 综合权利证券 D. 资本证券、证权证券

  39.( )是指股票可以再依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。

  A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性

  40.( )是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

  A. 普通股票 B. 优先股票 C. 记名股票 D. 特殊股票

  
       
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  41.下列选项中( )不是享有优先认股权的股东可以进行的选择。

  A. 行使此权利来认购新发行的普通股票

  B. 放弃此权利要求公司支付现金

  C. 如果法律允许,可以将该权利转让给他人,从中获取一定的报酬

  D. 不行使此权利而听任其过期失效。

  42.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。

  A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值

  43.股票市场价格的最直接的影响因素是( )。

  A. 公司经营状况 B. 供求关系 C. 政府政策 D. 利率

  44.股票分割对股价的影响属于( )。

  A. 公司经营状况 B. 经济因素 C. 政治因素 D. 心理因素

  45.法人持股所形成的也是一种所有权关系,是法人经营自身财产的一种( )。

  A. 商业行为 B. 投资行为 C. 借贷行为 D. 个人行为

  46.债券的到期期限是( )。

  A.债券从购买之日起至偿清利息之日止的时间

  B.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间

  C.债券从购买之日起至偿清本息之日止的时间

  D.债券从发行之日起至偿清利息之日止的时间

  47. 公司依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券是( )。

  A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.企业债券

  48. 长期国债一般偿还期限为( )。

  A.10年以上 B.15年以上

  C.10年或10年以上 D.15年或15年以上

  49.银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券( )。

  A.国家债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券

  50. 在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券是( )。

  A.公司债券 B.金融债券 C.企业债券 D.保证公司债券

  
       
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  51. 根据外汇储备增长趋势和货币政策操作需要,经第十界全国人大常委会第二十八次会议审议,批准财政部于2007年发行了1500亿元人民币( )。

  A.特种国债 B.特别国债 C.储蓄国债 D.记账式国债

  52. 债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家的是( )。

  A.国际债券 B.欧洲债券 C.外国债券 D.国家债券

  53. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,体现证券投资基金的特点是( )。

  A.收益稳定 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险

  54. 对契约型基金认识正确的是( )

  A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立的法人机构

  C.是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

  55. 股票基金描述正确的是( )。

  A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

  B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

  C.按基金投资标的划分可以将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

  D.基金管理人拟定股票投资组合,将基金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场。以达到分散投资,降低风险的目的

  56. 对平衡基金认识不正确的是( )。

  A.将资产分别投资于两种以上不同特征的证券上

  B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

  C.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,期于的投资于普通股

  D.特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大

  57. 基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以其他投资所形成的价值总和( )。

  A.基金资产净值 B.基金总份额

  C.基金资产总值 D.基金负债

  58.《基金法》规定信息披露应保证( )

  A. 国际性 B. 真实性 C. 权威性 D. 及时性

  59. 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不到少于几次( )收益分配比例不得低于基金年度已收益的( )?

  A. 一次;90%   B. 二次;60% C. 三次;80%   D. 四次;70%

  参考答案:A (P85)

  60. ( )通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

  A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构

  
       
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  (二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中,至少有1项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

  61.下列属于《证券法》证券交易的主要内容是( )。

  A.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定

  B.操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定

  C.证券承销的期限、发行价格的协商确定

  D.依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式,不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制买股票的规定,证券交易收费的规定

  62.《公司法》规定公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的主要内容包括( )。

  A.不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形

  B.董事、监事、高级管理人员的重视勤勉义务

  C.董事、监事、高级管理人员的禁止性行为

  D.董事、监事、高级管理人员的责任追究

  63.《基金法》中关于基金合同的变更、终止与基金财产清算的主要内容包括( )。(1分)

  A.基金运作方式转换的要求

  B.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

  C.基金募集日期的规定

  D.基金财产的清算及剩余基金财产的分配

  64.《刑法》对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是( )。

  A.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  B.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  C.单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役

  D.单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役

  65.《证券监督管理条例》当中规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备,下列说法正确的有( )。(1分)

  A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户

  B.如自营账户被冻结,可暂时借用经纪业务账户代替自营账户

  C.证券公司不得违反规定委托他人代为买卖证券

  D.证券公司应当将为证券资产管理客户开立的证券账户报证券交易所备案

  66.制定《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。

  A.总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验

  B.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展

  C.立足现实需要,并考虑将来的发展趋势

  D.进一步健全和完善证券公司市场退出机制

  67.《证券市场禁入规定》中市场进入措施的类型有( )。(1分)

  A.2年证券市场禁入措施 B.3-5年证券市场禁入措施

  C.5-10年证券市场禁入措施 D.终身证券市场禁入措施

  68.国际证监会公布了证券监管的三个目标,其中包括( )。

  A.保护投资者合法权益 B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低系统性风险 D.降低非系统性风险

  69.操纵市场行为包括( )。

  A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易

  D.以其他手段操纵证券市场

  70.根据《证券交易所管理办法》,证券交易所应当就( ),制定具体的上市规则。

  A.证券上市的条件、申请和批准程序 B.会员的业务报告制度

  C.上市公告书的内容及格式 D.上市费用及其他有关费用的收取方式和标准

  
       
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  71.证券业从业人员行为规范当中的正直诚信包括( )。(1分)

  A.刚正不阿 B.实事求是

  C.抵制不正之风 D.自尊、自爱、自重、自制

  72.股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。

  A.股票 B. 股票指数 C.期货 D. 期权

  73. 关于利率期货的描述,正确的是( )。

  A. 利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具;

  B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的;

  C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT);

  D.利率期货是金融期货中最先产生的品种;

  74. 按行权的时间分类,可以将权证分为( )。

  A.美式权证 B. 欧式权证 C.亚式权证 D. 百慕大权证

  75. 分离交易的可转换债券与一般的可转换债券有何区别?( )(1分)

  A.权利载体不同 B. 行权方式不同

  C.权利内容不同 D. 上市的证券交易所不同

  76. 对于权证的分类,下列说法正确的是( )。

  A.根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证;

  B.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为认股权证和备兑权证;

  C.按照持有人权利的性质不同,可将权证分为欧式权证、美式权证、百慕大式权证等;

  D.根据权证的内在价值,可将权证分为认购权证和认沽权证;

  77.债券资本利得主要由债券的( )的比较关系决定(1分)

  A.出售价格 B.买入价格 C.现价  D.到期偿还额

  78.债券风险主要有( )

  A.公司亏损风险 B.市场价格波动风险

  C.信用风险  D.财务风险

  79.影响信用风险的因素包括( )

  A.证券发行人的经营能力

  B.证券发行人的盈利水平

  C.证券发行人的事业稳定程度及规模大小

  D.证券发行人的融资条件变化

  80.股票投资收益组成部分有哪些( )

  A.股息收入 B.资本利得 C.公积金转增收益 D.再投资收益

  
       
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  81.场外交易市场的功能,表述正确的有( )(1分)

  A.场外交易市场是证券发行的主要场所

  B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所,为这些证券提供了流动性的必要条件,为投资者提供了兑现及投资的机会。

  C.场外交易市场是证券交易所的必要补充

  D.场外交易市场为证券集中交易提供了场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。

  82.证券交易所的交易规则包含( )

  A.交易时间 B.交易单位 C.价格决定 D.交易佣金

  83.收益与风险的基本关系( )(1分)

  A.收益与风险相对应

  B.风险较大的证券,其要求的收益率相对较高

  C.收益率较低的投资对象,风险相对较小

  D.收益率较低的投资对象,风险相对较大

  84.场外交易市场的特征包括( )

  A.场外交易市场是一个集中的有形市场

  B.场外交易市场的组织方式采取市商制

  C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

  D.场外交易市场是一个以仪价方式进行证券交易的市场

  85.下列选项错误的是( )(1分)

  A.在证券发行市场中,资金的供应者和证券的需求者是证券中介机构

  B.在证券发行市场中,资金的供应者和证券的需求者是证券投资者

  C.在证券发行市场中,资金的供应者和证券的需求者是证券发行人

  D.在证券发行市场中,资金的供应者和证券的需求者是证券交易所

  86.以下关于红利和股息的各项表述正确的是( )

  A.股东在取得固定的股息以后又从股份有限公司领取的收益

  B.股东在公司按规定股息率分派后所取得的剩余利润

  C.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利

  D.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的净利润

  87.我国证券公司的设立条件有( )。

  A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元;

  B.有符合规定的注册资本

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度;

  88.我国证券公司的设立条件有( )。(1分)

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元

  C.有合格的经营场所和业务设施

  D.符合法律法规规定的和国务院监管机构规定的其他条件;

  89.保荐人制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担( )。(1分)

  A.连带赔偿责任 B.无限责任

  C.但能够证明自己没有过错的除外 D.以上均正确

  90.我国的经纪业务主要是通过( )代理买卖证券业务为主;证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在( )进行交易的证券的代理买卖。

  A.证券交易所 B.场外交易所 C.代办股份转让系统 D.证券公司

  
       
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  91.证券登记结算公司是指为证券交易提供( )服务,( )的法人。(1分)

  A.登记 B.存管 C.结算 D.不以营利为目的

  92.券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成( )和( )的净额结算。

  A.证券 B.资金 C.仅资金 D.仅证券

  93. 证券市场的层次性体现为( )。

  A. 一、二级市场区分 B. 区域分布

  C. 覆盖公司类型 D. 上市交易制度

  94. 债券的发行人有( )。

  A. 中央政府 B. 金融机构 C. 地方政府 D. 中央政府机构

  95. 证券业协会主要职责不包括( )。(1分)

  A. 制定交易规则

  B. 协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律

  C. 为会员提供信息服务

  D. 确保市场的公开、公平和公正

  96. 证券市场的产生主要归因于( )。

  A. 社会化大生产 B. 商品经济的发展

  C. 股份制的发展 D. 信用制度的发展

  97. 证券市场的发展历史经历了( )。

  A. 萌芽阶段 B. 初步发展阶段 C. 停滞阶段 D. 恢复阶段

  98. 20世纪末,随着证券市场的发展,沪、深交易所交易品种逐步增加,由单一的股票陆续增加了( )。

  A. 国债 B. 权证 C. 企业债券 D. 可转换债券

  99. 货币证券主要包括( )。

  A. 商业证券 B. 银行汇票 C. 银行本票 D. 支票

  100. 下面关于证券发行市场和流通市场的关系( )。(1分)

  A. 证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约,是一个不可分割的整体

  B. 证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易

  C. 流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件,为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力

  D. 流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素

  
       
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